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一致行動(dòng)人是什么,?如何判斷?

請(qǐng)問(wèn)一致行動(dòng)人的認(rèn)定情形有哪些

股份有限公司的股份及其發(fā)行,、轉(zhuǎn)讓和回購(gòu)權(quán)益披露的內(nèi)容 2023-08-22 19:40:26

問(wèn)題來(lái)源:

(本題15分)
天河公司是一家在上海證券交易所主板上市的上市公司,,控股股東為遠(yuǎn)航公司,。天河公司章程規(guī)定,董事會(huì)成員人數(shù)為9人,。
天河公司為了實(shí)施員工持股計(jì)劃,,經(jīng)股東大會(huì)授權(quán),擬由董事會(huì)作出收購(gòu)本公司已發(fā)行股份的1%的決議,。天河公司此前未持有本公司已發(fā)行的股份,。為此,,天河公司于2021年12月3日召開(kāi)了董事會(huì)會(huì)議,,此次會(huì)議共有6名董事出席,其中,,4名董事投了贊成票,,2名董事投了反對(duì)票。
2022年6月1日,,4名董事突然辭職,,董事會(huì)決定于2022年8月10日召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)增選4名董事。董事會(huì)于2022年8月1日通知和公告了本次會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間,、地點(diǎn)和擬審議的事項(xiàng),。
截至2022年9月1日,天際公司通過(guò)場(chǎng)內(nèi)交易購(gòu)買(mǎi)天河公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份已達(dá)到5%,。天際公司依法向中國(guó)證監(jiān)會(huì),、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告,,通知了天河公司并予公告。當(dāng)日,,天河公司發(fā)布信息披露義務(wù)人為天際公司的簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū),。之后,天際公司繼續(xù)收購(gòu)天河公司股份,。2022年11月1日,,天際公司又通過(guò)場(chǎng)內(nèi)交易增持天河公司1%已發(fā)行的有表決權(quán)股份,但未編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū),,亦未通知天河公司和發(fā)布公告,。
截至2023年5月9日,天際公司已持有天河公司18%已發(fā)行的有表決權(quán)股份,,持股比例超過(guò)遠(yuǎn)航公司而成為天河公司的第一大股東,。天際公司于次日將相關(guān)權(quán)益披露內(nèi)容通知天河公司,但拒絕告知天河公司其實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖等信息,。
2023年5月11日,,天河公司發(fā)布天際公司已持股18%的公告。之后,,相關(guān)投資者亦開(kāi)始購(gòu)入天河公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份,,其中天際公司的全資子公司天海公司購(gòu)買(mǎi)了0.8%的股份,持有天際公司25%股權(quán)的股東胡某購(gòu)買(mǎi)了0.1%的股份,,天際公司董事何某的岳父李某購(gòu)買(mǎi)了0.3%的股份,。
2023年8月1日,天際公司及其一致行動(dòng)人已持有天河公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)30%,。在中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定前述投資者與天際公司是否構(gòu)成一致行動(dòng)人的過(guò)程中,,上述相關(guān)投資者均未提供相反證據(jù)。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,,分別回答下列問(wèn)題:
(1)天河公司為實(shí)施員工持股計(jì)劃收購(gòu)本公司股份的比例是否符合公司法律制度的規(guī)定,?并說(shuō)明理由。
收購(gòu)比例符合規(guī)定,。(1分)根據(jù)規(guī)定,,股份有限公司因?qū)嵤﹩T工持股計(jì)劃而收購(gòu)本公司股份的,公司合計(jì)持有的本公司股份數(shù)不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的10%,。(1分)
(2)2021年12月3日天河公司召開(kāi)的董事會(huì)作出的決議能否獲得通過(guò),?并說(shuō)明理由。
不能獲得通過(guò),。(1分)根據(jù)規(guī)定,,本次會(huì)議雖有6名董事出席,符合2/3以上董事出席的要求,但股份公司董事會(huì)作出決議必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò),,即需5名董事投贊成票才能獲得通過(guò),。(1分)
(3)天河公司因增選4名董事而召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的程序,是否符合公司法律制度的規(guī)定,?并說(shuō)明理由,。
召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的程序不符合規(guī)定。(1分)根據(jù)規(guī)定,,天河公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì),。(1分)此外,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間,、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知各股東。(1分)
(4)天際公司于2022年11月1日又增持天河公司1%的股份,,但未編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū),,亦未通知天河公司和發(fā)布公告的行為,是否符合證券法律制度的規(guī)定,?并說(shuō)明理由,。
天際公司未編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的行為符合規(guī)定,但未通知天河公司和發(fā)布公告的行為不符合規(guī)定,。(1分)根據(jù)規(guī)定,,天際公司持有天河公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%后,其所持天河公司股份比例每增加1%,,應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知天河公司,,并予公告。(1分)
(5)2023年5月9日,,天際公司成為天河公司的第一大股東后,,天際公司拒絕告知天河公司其實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖等信息的行為,是否符合證券法律制度的規(guī)定,?并說(shuō)明理由,。
不符合規(guī)定。(1分)根據(jù)規(guī)定,,天際公司擁有權(quán)益的股份雖未達(dá)到20%,,但已成為天河公司的第一大股東,,應(yīng)編制詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū),。(1分)投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖,,是詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)應(yīng)當(dāng)披露的內(nèi)容之一,。(1分)
(6)天海公司、胡某、李某是否為天際公司的一致行動(dòng)人,?并分別說(shuō)明理由,。
①天海公司是天際公司的全資子公司,兩者之間有股權(quán)控制關(guān)系,,如無(wú)相反證據(jù),,為一致行動(dòng)人;(1分)②胡某是天際公司的自然人股東,,但持股比例未達(dá)30%,,不是天際公司的一致行動(dòng)人;(1分)③李某是天際公司董事何某配偶的父親,,如無(wú)相反證據(jù),,為天際公司的一致行動(dòng)人。(1分)
查看完整問(wèn)題

姜老師

2023-08-23 09:55:19 1513人瀏覽

哈嘍,!努力學(xué)習(xí)的小天使:

在上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中有一致行動(dòng)情形的投資者,互為一致行動(dòng)人,。如果沒(méi)有相反證據(jù),,投資者有下列情形之一的,,為一致行動(dòng)人:

(1)投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系,;

(2)投資者受同一主體控制;

(3)投資者的董事,、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員中的主要成員,,同時(shí)在另一個(gè)投資者擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員,;

(4)投資者參股另一投資者,可以對(duì)參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響,;

(5)銀行以外的其他法人,、其他組織和自然人為投資者取得相關(guān)股份提供融資安排;

(6)投資者之間存在合伙,、合作,、聯(lián)營(yíng)等其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系,;

(7)持有投資者 30% 以上股份的自然人,與投資者持有同一上市公司股份,;

(8)在投資者任職的董事,、監(jiān)事及高級(jí)管理人員,,與投資者持有同一上市公司股份;

(9)持有投資者 30% 以上股份的自然人和在投資者任職的董事,、監(jiān)事及高級(jí)管理人員,,其父母,、配偶,、子女及其配偶、配偶的父母,、兄弟姐妹及其配偶,、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬,與投資者持有同一上市公司股份,;

(10)在上市公司任職的董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其前項(xiàng)所述親屬,,同時(shí)持有本公司股份的,,或者與其自己或者其前項(xiàng)所述親屬直接或者間接控制的企業(yè)同時(shí)持有本公司股份;

(11)上市公司董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員和員工與其所控制或者委托的法人或者其他組織持有本公司股份;

(12)投資者之間具有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系,。


希望老師的解答能夠?qū)δ袔椭鷡
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