非公開發(fā)行和公開發(fā)行區(qū)別是什么,？
公開發(fā)行可轉債,，可以面對的是專業(yè)投資者和普通投資者，在不滿足標準條件的前提下,，只能對專業(yè)投資發(fā)行,，那么這個時候是按照非公開發(fā)行么？
問題來源：
上市公司華贏公司擬公開發(fā)行可轉換債券，公司相關部門草擬了債券發(fā)行初步方案（以下簡稱“初步方案”）,，主要內容如下：（1）僅面向專業(yè)投資者發(fā)行,；（2）以協(xié)議交易的方式回購股份，將股份用于擬發(fā)行的可轉換債券的轉股,；（3）償債保障措施是以公司自有房產(chǎn),、設備等資產(chǎn)作抵押,，擔保范圍包括債券本金及利息，但不包括違約金,、損害賠償金和實現(xiàn)債權的費用,；（4）可轉換債券發(fā)行后，在交易所集中競價系統(tǒng)面向普通投資者交易,。上述初步方案經(jīng)修訂后,，由華贏公司董事會決議通過。
2020年5月,，華贏公司發(fā)布公告,，稱公司將于6月24日召開臨時股東大會，審議有關董事選舉,、股權激勵計劃和公開發(fā)行債券等事宜。連續(xù)持股60天,、持股0.5%的股東劉某隨后請求華贏公司為其發(fā)布公告,，就其所擬新增董事候選人事項向公司全體股東征集提案權委托。
在公司作出回應前,，劉某通過某投資者論壇,，自行聯(lián)系了華贏公司3名股東，4人于6月15日共同向公司董事會書面提出新增董事候選人的臨時提案,。劉某等4名股東合計持股比例為2.9%,。
另外，公司獨立董事趙某擬作為征集人,，就6月24日臨時股東大會將要審議的股權激勵相關議案,，向單獨持有1%以上有表決權股份的股東征集投票權委托。
要求：
根據(jù)上述內容,，分別回答下列問題：
①回購事由符合規(guī)定,。根據(jù)規(guī)定,，股份有限公司可以回購股份并將股份用于轉換上市公司發(fā)行的可轉換為股票的公司債券；②回購方式不符合規(guī)定,。根據(jù)規(guī)定,，上市公司回購股份用于轉換上市公司發(fā)行的可轉換為股票的公司債券的，應當通過公開的集中交易方式進行,，不能采用協(xié)議交易的方式,。
①償債保障措施不符合規(guī)定,。根據(jù)規(guī)定，證券公司或者上市公司不得作為發(fā)行可轉債的擔保人,，但上市商業(yè)銀行除外,；②擔保范圍不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,，為可轉債提供擔保,，應當為全額擔保，擔保范圍包括債券的本金及利息,、違約金,、損害賠償金和實現(xiàn)債權的費用。
①交易場所不符合規(guī)定,。根據(jù)規(guī)定,，發(fā)行人向特定對象發(fā)行的可轉債不得采用公開的集中交易方式轉讓，不得在交易所集中競價系統(tǒng)交易,；②交易對象不符合規(guī)定,。根據(jù)規(guī)定，發(fā)行人向特定對象發(fā)行的可轉債不得采用公開的集中交易方式轉讓,，不得面向普通投資者交易,。
劉某沒有資格公開征集提案權委托。根據(jù)規(guī)定,，持有上市公司1%以上有表決權股份的股東,，可以作為征集人，自行或者委托證券公司,、證券服務機構,，公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使提案權,、表決權等股東權利,。
不符合規(guī)定,。根據(jù)規(guī)定，單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東,，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交董事會,。在本題中，劉某等4名股東合計持股比例僅為2.9%,。
趙某的做法不符合規(guī)定,。根據(jù)規(guī)定，獨立董事可以作為征集人,，自行或者委托證券公司,、證券服務機構，公開征集（不能專門針對持有1%以上有表決權股份的特定股東）股東權利,，征集人應當披露征集文件,，上市公司應當予以配合。
畢老師
2022-07-22 16:06:15 2573人瀏覽
非公開發(fā)行也被稱為“私募”、“定向募集”等,，是只針對特定少數(shù)人進行股票發(fā)售,，而不采取公開的勸募行為的一種發(fā)售股票方式，而向專業(yè)投資者公開發(fā)行,，只是對投資者進行了分類,，針對所有的專業(yè)投資者，并不是針對特定少數(shù)人進行發(fā)行,，所以仍屬于公開發(fā)行哦,。
明天的你會感激現(xiàn)在拼命的自己，加油,！相關答疑
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