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臨時(shí)股東大會(huì)是否對(duì)股東持股比例和期限有限制,?

對(duì)于臨時(shí)股東大會(huì)的召開(kāi),不需要提出一個(gè)連續(xù)90天持有嗎,?

證券法律制度概述證券欺詐的法律責(zé)任 2019-10-17 10:15:46

問(wèn)題來(lái)源:

風(fēng)順科技是一家在深圳證券交易所上市的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)公司,。2019年4月初,風(fēng)順科技擬與A公司簽訂一項(xiàng)技術(shù)服務(wù)合同,,合同金額為5億元,。經(jīng)過(guò)談判,雙方于4月15日就合同主要條款達(dá)成一致并簽署合作意向書(shū),。
4月8日晚間,,市場(chǎng)出現(xiàn)關(guān)于風(fēng)順科技即將簽署重大交易合同的傳聞。4月9日,,風(fēng)順科技股票開(kāi)盤(pán)即漲停,,之后又一個(gè)交易日漲停。4月10日,,深圳證券交易所就股價(jià)異動(dòng)向風(fēng)順科技提出問(wèn)詢,,要求其發(fā)布澄清公告。4月10日晚間,,風(fēng)順科技發(fā)布公告稱,,公司無(wú)應(yīng)披露之信息。
2019年6月1日,,中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布對(duì)風(fēng)順科技涉嫌虛假陳述的行為立案調(diào)查,,并查明如下事實(shí):
(1)孫某系風(fēng)順科技董事長(zhǎng)王某妻子的弟弟,2019年4月8日晚間市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞后,,孫某向王某之妻了解情況,,王妻向?qū)O某確認(rèn)風(fēng)順科技正與A公司商談合作事宜,且簽約可能性較大,,孫某遂于4月9日買(mǎi)入風(fēng)順科技股票,,并于4月18日賣(mài)出,獲利300萬(wàn)元,。
(2)李某系風(fēng)順科技董事長(zhǎng)王某的大學(xué)同學(xué),,2019年4月8日,李某在虧本賣(mài)出其證券賬戶中的全部股票后,,買(mǎi)入風(fēng)順科技股票10萬(wàn)股,,并于4月18日賣(mài)出,獲利100萬(wàn)元,。中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn),,李某此前從未買(mǎi)賣(mài)過(guò)風(fēng)順科技的股票,,李某與王某曾于4月7日晚間電話聯(lián)系,李某對(duì)此次交易未能提供合理解釋,。
2019年7月20日,,中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布:經(jīng)調(diào)查,風(fēng)順科技存在虛假陳述行為,,決定對(duì)風(fēng)順科技給予警告,,并處罰款50萬(wàn)元;認(rèn)定董事長(zhǎng)王某為直接責(zé)任人員,,并處罰款10萬(wàn)元,;認(rèn)定董事茍某、蔡某等人為其他直接責(zé)任人員,,并處罰款10萬(wàn)元,。茍某辯稱,自己任職時(shí)間短,、不了解情況,,不應(yīng)受到處罰;蔡某則辯稱,,自己能力不足,、無(wú)相關(guān)職業(yè)背景,不應(yīng)受到處罰,。中國(guó)證監(jiān)會(huì)未采納茍某和蔡某的抗辯理由,。
投資者張某于2018年3月1日高價(jià)買(mǎi)入風(fēng)順科技股票5萬(wàn)股,并一直持有,,市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞后,,張某擔(dān)心有人以虛假信息操縱股價(jià),,遂于2019年4月12日賣(mài)出其所持有的全部風(fēng)順科技股票,,虧損20萬(wàn)元。張某主張,,其虧損系風(fēng)順科技虛假陳述所致,。
投資者劉某于2019年4月12日買(mǎi)入風(fēng)順科技股票2萬(wàn)股,并于2019年6月8日全部賣(mài)出,,虧損10萬(wàn)元,。劉某主張,其虧損系風(fēng)順科技虛假陳述所致,。2019年8月11日,,劉某以風(fēng)順科技和王某為被告,提起民事賠償訴訟,。
投資者錢(qián)某自2019年4月1日起開(kāi)始買(mǎi)入風(fēng)順科技股票,,持股比例為3%,。錢(qián)某認(rèn)為,董事長(zhǎng)王某對(duì)風(fēng)順科技信息披露不及時(shí)負(fù)主要責(zé)任,,同時(shí)造成信息泄露,,違反忠實(shí)和勤勉義務(wù),損害了風(fēng)順科技的利益,。2019年9月11日,,錢(qián)某向風(fēng)順科技董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)罷免王某的董事職務(wù),遭到董事會(huì)的拒絕,。2019年9月13日,,錢(qián)某提議召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)罷免王某的董事長(zhǎng)職務(wù),遭到董事會(huì)的拒絕,。2019年9月15日,,錢(qián)某書(shū)面請(qǐng)求風(fēng)順科技監(jiān)事會(huì)起訴王某,遭到監(jiān)事會(huì)的拒絕,。2019年9月17日,,錢(qián)某以自己的名義直接向人民法院提起股東代表訴訟,要求王某賠償風(fēng)順科技的損失,。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,,分別回答下列問(wèn)題: 
(1)風(fēng)順科技于4月10日晚間發(fā)布公告稱無(wú)應(yīng)披露之信息,是否符合證券法律制度的規(guī)定,?并說(shuō)明理由,。
風(fēng)順科技的做法不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,,出現(xiàn)下列情形之一的,,上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素:①該重大事件難以保密,;②該重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞,;③公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。
(2)孫某買(mǎi)賣(mài)風(fēng)順科技股票的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易,?并說(shuō)明理由,。
孫某的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。根據(jù)規(guī)定,,內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員,,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),從事或者明示,、暗示他人從事,,或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,相關(guān)交易行為明顯異常,,且無(wú)正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源的,,構(gòu)成內(nèi)幕交易。
(3)李某買(mǎi)賣(mài)風(fēng)順科技股票的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易,?并說(shuō)明理由,。
李某的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。根據(jù)規(guī)定,,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),,與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸,,從事或者明示,、暗示他人從事,或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券,、期貨交易,,相關(guān)交易行為明顯異常,且無(wú)正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源的,,構(gòu)成內(nèi)幕交易,。
(4)風(fēng)順科技董事茍某主張其本人不應(yīng)受到行政處罰的抗辯理由是否成立?并說(shuō)明理由,。
茍某的抗辯理由不成立,。根據(jù)規(guī)定,“任職時(shí)間短,、不了解情況”不得單獨(dú)作為不予處罰的情形認(rèn)定,。
(5)風(fēng)順科技董事蔡某主張其本人不應(yīng)受到行政處罰的抗辯理由是否成立?并說(shuō)明理由,。
蔡某的抗辯理由不成立,。根據(jù)規(guī)定,“能力不足,、無(wú)相關(guān)職業(yè)背景”不得單獨(dú)作為不予處罰的情形認(rèn)定,。
(6)投資者張某關(guān)于其虧損系風(fēng)順科技虛假陳述所致的主張是否成立?并說(shuō)明理由,。
張某的主張不成立,。根據(jù)規(guī)定,投資人具有以下情形的,,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系:①投資人在虛假陳述實(shí)施日及以后,至揭露日或者更正日之前買(mǎi)入該證券,;②投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以后,,因賣(mài)出該證券發(fā)生虧損,或者因持續(xù)持有該證券而產(chǎn)生虧損。在本題中,,虛假陳述實(shí)施日為2019年4月10日,,虛假陳述揭露日為2019年6月1日,張某買(mǎi)入風(fēng)順科技股票的時(shí)間為2018年3月1日,,賣(mài)出風(fēng)順科技股票的時(shí)間為2019年4月12日,,其損失與風(fēng)順科技的虛假陳述行為不存在因果關(guān)系。
(7)投資者劉某關(guān)于其虧損系風(fēng)順科技虛假陳述所致的主張是否成立,?并說(shuō)明理由,。
劉某的主張成立。根據(jù)規(guī)定,,投資人具有以下情形的,,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系:①投資人在虛假陳述實(shí)施日及以后,至揭露日或者更正日之前買(mǎi)入該證券,;②投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以后,,因賣(mài)出該證券發(fā)生虧損,或者因持續(xù)持有該證券而產(chǎn)生虧損,。在本題中,,虛假陳述實(shí)施日為2019年4月10日,虛假陳述揭露日為2019年6月1日,,劉某買(mǎi)入風(fēng)順科技股票的時(shí)間為2019年4月12日,,賣(mài)出風(fēng)順科技股票的時(shí)間為2019年6月8日,其損失與風(fēng)順科技的虛假陳述行為存在因果關(guān)系,。
(8)錢(qián)某是否有權(quán)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì),?并說(shuō)明理由。
錢(qián)某無(wú)權(quán)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì),。根據(jù)規(guī)定,,單獨(dú)或者合計(jì)持有股份有限公司10%以上股份的股東,才有權(quán)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì),。在本題中,,錢(qián)某持有風(fēng)順科技3%的股份,無(wú)權(quán)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì),。
(9)錢(qián)某是否有權(quán)提議召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì),?并說(shuō)明理由。
錢(qián)某無(wú)權(quán)提議召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì),。根據(jù)規(guī)定,,股份有限公司代表10%以上表決權(quán)的股東,可以提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議,。在本題中,,錢(qián)某持有風(fēng)順科技3%的股份,無(wú)權(quán)提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。
(10)人民法院應(yīng)否受理錢(qián)某提起的訴訟,?并說(shuō)明理由,。
人民法院不應(yīng)受理錢(qián)某提起的訴訟。根據(jù)規(guī)定,,股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東,,可以提起股東代表訴訟。在本題中,,錢(qián)某持有風(fēng)順科技股份的時(shí)間不足180日,,不具有提起股東代表訴訟的資格。
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格樂(lè)老師

2019-10-17 10:53:02 2110人瀏覽

尊敬的學(xué)員,,您好:

是不需要的。在公司法律制度和證券法律制度中,,只有兩處對(duì)股東的持股比例和持股期限均作出了限制:(1)股東代表訴訟:股份有限公司“連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東”才有資格代表公司提起訴訟,;(2)股東大會(huì)的召集和主持:監(jiān)事會(huì)不召集和主持的,“連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東”可以自行召集和主持,。

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