（1）根據(jù)華贏公司的初步方案,，公司擬“以協(xié)議交易的方式回購(gòu)股份，將股份用于轉(zhuǎn)換擬發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券”,，該回購(gòu)事由和回購(gòu)方式是否符合公司法律制度的規(guī)定,？并分別說(shuō)明理由。

①回購(gòu)事由合法,。根據(jù)規(guī)定,，股份有限公司可以回購(gòu)股份并將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券。②回購(gòu)方式不合法,。根據(jù)規(guī)定,，上市公司回購(gòu)股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的，應(yīng)當(dāng)通過公開的集中交易方式進(jìn)行,。

【子題】如果華贏公司章程規(guī)定,，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不必經(jīng)股東大會(huì)審批，直接由2/3以上董事出席的董事會(huì)會(huì)議審批,，是否符合規(guī)定,？并說(shuō)明理由。

符合規(guī)定,。根據(jù)規(guī)定,，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的授權(quán)，經(jīng)2/3以上董事出席的董事會(huì)會(huì)議決議,。

（2）華贏公司初步方案中的償債保障措施和擔(dān)保范圍,，是否符合證券法律制度的規(guī)定？并分別說(shuō)明理由,。

①償債保障措施不合法,。根據(jù)規(guī)定，證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市商業(yè)銀行除外,。②擔(dān)保范圍不合法,。根據(jù)規(guī)定，為可轉(zhuǎn)債提供擔(dān)保,，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保（不能約定）,，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金,、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用,。

（3）華贏公司可轉(zhuǎn)換債券擬“發(fā)行后在交易所集中競(jìng)價(jià)系統(tǒng)面向普通投資者交易”，該交易場(chǎng)所和交易對(duì)象是否符合證券法律制度的規(guī)定,？并分別說(shuō)明理由,。

①交易場(chǎng)所不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,，發(fā)行人向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債不得采用公開的集中交易方式轉(zhuǎn)讓,，即不得在交易所集中競(jìng)價(jià)系統(tǒng)交易。②交易對(duì)象不符合規(guī)定,。根據(jù)規(guī)定,，發(fā)行人向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債不得采用公開的集中交易方式轉(zhuǎn)讓,，即不得面向普通投資者交易,。

（4）根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，劉某是否具有公開征集提案權(quán)委托的資格,？并說(shuō)明理由,。

劉某沒有資格公開征集。根據(jù)規(guī)定,，上市公司董事會(huì),、獨(dú)立董事、持有上市公司1%以上有表決權(quán)股份的股東和依法設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu),，可以作為征集人,，自行或者委托證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu),，公開請(qǐng)求上市公司股東委托其代為出席股東大會(huì),，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利,。在本題中,，劉某的持股比例僅為0.5%。

【子題】如果劉某具備代理權(quán)征集資格,，其委托華贏公司發(fā)布的征集方案為“面向持股0.1%以上的股東征集代理權(quán),，每一代理權(quán)將獲得一定金額的現(xiàn)金補(bǔ)償”。請(qǐng)問該征集方案是否合法？并說(shuō)明理由,。

征集方案不合法,。根據(jù)規(guī)定，公開征集上市公司股東代理權(quán)應(yīng)當(dāng)向上市公司發(fā)行在外所有持有表決權(quán)股份的股東征集,，不得對(duì)被征集主體設(shè)置比例限制,，禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞秸骷?br>

（5）劉某等4名股東向公司提出新增董事候選人臨時(shí)提案的做法，是否符合公司法律制度的規(guī)定,？并說(shuō)明理由。

不符合規(guī)定,。根據(jù)規(guī)定，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東,，可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì),。在本題中,，劉某等4名股東合計(jì)持股比例僅為2.9%，提出臨時(shí)提案的時(shí)間在股東大會(huì)召開前10日內(nèi)。

【子題】劉某與其自行聯(lián)系的4名股東能否以合計(jì)持股2.9%為由,，再次申請(qǐng)華贏公司發(fā)布公告,、向公司全體股東征集提案權(quán)委托,？并說(shuō)明理由,。

仍然不能請(qǐng)求華贏公司公告征集提案權(quán)委托,。根據(jù)規(guī)定，在征集范圍中,，“持有1%以上有表決權(quán)股份的股東”通常理解應(yīng)為“單獨(dú)持有”,。

（6）獨(dú)立董事趙某擬作為征集人向單獨(dú)持有1%以上有表決權(quán)股份的股東征集投票權(quán)委托的做法,，是否符合證券法律制度的規(guī)定,？并說(shuō)明理由,。

趙某的做法不符合規(guī)定,。根據(jù)規(guī)定，征集上市公司股東代理權(quán),，應(yīng)當(dāng)公開向上市公司發(fā)行在外所有持有表決權(quán)股份的股東征集,，不得對(duì)被征集主體設(shè)置比例限制,。

【子題】趙某公開征集投票權(quán)是否需要征得其他獨(dú)立董事的同意,？并說(shuō)明理由,。

需要征得全體獨(dú)立董事1/2以上同意,。根據(jù)規(guī)定，獨(dú)立董事公開征集投票權(quán)屬于行使“特別職權(quán)”,，應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事1/2以上同意,。