欺詐發(fā)行是什么_處罰規(guī)定詳解
老師您好,,什么是欺詐發(fā)行?欺詐發(fā)行和虛假陳述的關(guān)系是什么,?二者有沒有聯(lián)系,?
問題來源:
(二)行政責(zé)任
1.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的行政責(zé)任
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反規(guī)定,,未勤勉盡責(zé),,所制作、出具的文件有虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,,責(zé)令改正,,沒收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款,,沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足50萬元的,,處以50萬元以上500萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,,并處暫?;蛘呓箯氖伦C券服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,,并處以20萬元以上200萬元以下的罰款,。(2017年案例分析題)
2.信息披露義務(wù)人及其控股股東,、實(shí)際控制人的行政責(zé)任——欺詐發(fā)行(教材未收錄)
(1)發(fā)行人
①發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,,尚未發(fā)行證券的,處以200萬元以上2000萬元以下的罰款,;已經(jīng)發(fā)行證券的,,處以非法所募資金金額10%以上1倍以下的罰款。
②對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,,處以100萬元以上1000萬元以下的罰款,。
(2)發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人
發(fā)行人的控股股東,、實(shí)際控制人組織,、指使從事欺詐發(fā)行行為的,沒收違法所得,,并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款,;沒有違法所得或者違法所得不足2000萬元的,處以200萬元以上2000萬元以下的罰款,。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,,處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。
劉老師
2021-07-21 16:03:20 987人瀏覽
欺詐發(fā)行,,是指發(fā)行人不符合發(fā)行條件,以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)的行為,。
欺詐發(fā)行主要包括:
1.發(fā)行人報(bào)送或披露的信息存在虛假記載,。
2.發(fā)行人報(bào)送或披露的信息內(nèi)容不準(zhǔn)確、依據(jù)不充分或者選擇性,、夸大性披露,,存在誤導(dǎo)性陳述。
3.發(fā)行人報(bào)送或披露的信息存在重大遺漏,。
4.發(fā)行人未按規(guī)定報(bào)送或披露信息,。
虛假陳述是欺詐發(fā)行的一種表現(xiàn)方式,,二者是從屬關(guān)系,不能對(duì)比,。
相關(guān)答疑
-
2025-01-14
-
2025-01-02
-
2024-07-15
-
2023-08-14
-
2023-06-21