考點(diǎn)26：科創(chuàng)板,、創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的程序——注冊(cè)制（★★）（P260）（2021年新增）

1.董事會(huì)作出決議,。上市公司董事會(huì)擬引入戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)將引入戰(zhàn)略投資者的事項(xiàng)作為單獨(dú)議案,，就每名戰(zhàn)略投資者單獨(dú)審議,。

2.股東大會(huì)決議批準(zhǔn)

（1）股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò),，中小投資者表決情況應(yīng)當(dāng)單獨(dú)計(jì)票,。

（2）向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的，股東大會(huì)就發(fā)行方案進(jìn)行表決時(shí),，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避,。

（3）股東大會(huì)對(duì)引入戰(zhàn)略投資者議案作出決議的，應(yīng)當(dāng)就每名戰(zhàn)略投資者單獨(dú)表決,。

（4）上市公司就發(fā)行證券事項(xiàng)召開(kāi)股東大會(huì),，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式，公司還可以通過(guò)其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利,。

（5）上市公司年度股東大會(huì)可以根據(jù)公司章程的規(guī)定,，授權(quán)董事會(huì)決定向特定對(duì)象發(fā)行融資總額不超過(guò)人民幣3億元且不超過(guò)最近1年末凈資產(chǎn)20%的股票，該項(xiàng)授權(quán)在下一年度股東大會(huì)召開(kāi)日失效。

3.由保薦人保薦向交易所報(bào)送發(fā)行申請(qǐng),，交易所認(rèn)為符合發(fā)行條件和信息披露要求的,，將審核意見(jiàn),、上市公司注冊(cè)申請(qǐng)文件及相關(guān)審核資料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè),。

4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行發(fā)行注冊(cè)程序。

5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的予以注冊(cè)決定,，自作出之日起1年內(nèi)有效,，上市公司應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)決定有效期內(nèi)發(fā)行，發(fā)行時(shí)點(diǎn)由上市公司自主選擇,。