考點(diǎn)35：公司債券持有人權(quán)益的保護(hù)（★）（P276）

（一）公司債券的受托管理

1.聘請(qǐng)受托管理人

（1）公開發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人,，并訂立債券受托管理協(xié)議。

（2）非公開發(fā)行公司債券的,，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在募集說(shuō)明書中約定債券受托管理事項(xiàng),。（2022年新增）

2.債券受托管理人的資格

（1）債券受托管理人應(yīng)當(dāng)由本次發(fā)行的承銷機(jī)構(gòu)或其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

（2）債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員,。

（3）為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人,。

3.公開發(fā)行公司債券的受托管理人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定或約定履行下列職責(zé)：（2022年調(diào)整）

（1）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人和保證人的資信狀況、擔(dān)保物狀況,、增信措施及償債保障措施的實(shí)施情況,，出現(xiàn)可能影響債券持有人重大權(quán)益的事項(xiàng)時(shí)，召集債券持有人會(huì)議,；

（2）在債券存續(xù)期內(nèi)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況,；

（3）對(duì)發(fā)行人的償債能力和增信措施的有效性進(jìn)行全面調(diào)查和持續(xù)關(guān)注，并至少每年向市場(chǎng)公告一次受托管理事務(wù)報(bào)告,；

（4）在債券存續(xù)期內(nèi)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù),；

（5）預(yù)計(jì)發(fā)行人不能償還債務(wù)時(shí)，要求發(fā)行人追加擔(dān)保,，并可以依法申請(qǐng)法定機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全措施,；

（6）在債券存續(xù)期內(nèi)勤勉處理債券持有人與發(fā)行人之間的談判或者訴訟事務(wù)；

（7）發(fā)行人為債券設(shè)定擔(dān)保的,，債券受托管理人應(yīng)在債券發(fā)行前或債券募集說(shuō)明書約定的時(shí)間內(nèi)取得擔(dān)保的權(quán)利證明或其他有關(guān)文件,，并在增信措施有效期內(nèi)妥善保管；

（8）發(fā)行人不能按期兌付債券本息或出現(xiàn)募集說(shuō)明書約定的其他違約事件的,，可以接受全部或部分債券持有人的委托,，以自己名義代表債券持有人提起、參加民事訴訟或者破產(chǎn)等法律程序,，或者代表債券持有人申請(qǐng)?zhí)幹玫仲|(zhì)押物,。（2020年案例分析題）