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證券業(yè)務(wù)的三項(xiàng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)分別屬于下文介紹的哪幾類業(yè)務(wù)

1,、發(fā)行新證券提供建議——財(cái)務(wù)顧問

2、承銷-承銷

3,、為并購提供建議和融資——建議屬于財(cái)務(wù)顧問,，融資屬于,？

其他知識(shí)點(diǎn) 2024-10-07 15:50:35

問題來源：

第二節(jié)　證券公司的主要業(yè)務(wù)

單元考點(diǎn)框架

考點(diǎn)1：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

考點(diǎn)2：證券投資咨詢業(yè)務(wù)

考點(diǎn)3：與證券交易,、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

考點(diǎn)4：證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

考點(diǎn)5：融資融券業(yè)務(wù)

考點(diǎn)6：證券做市交易業(yè)務(wù)

考點(diǎn)7：證券自營業(yè)務(wù)

考點(diǎn)8：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

考點(diǎn)9：證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

考點(diǎn)10：私募投資基金業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)

為發(fā)行新證券提供建議,、承銷新證券以及為并購提供建議和融資,，是證券公司的三項(xiàng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù),。近年來，證券公司逐步突破了傳統(tǒng)業(yè)務(wù),，開發(fā)新的金融證券和投資策略,、發(fā)布研究報(bào)告、提供投資建議,、自營交易和做市等,，已成為證券公司業(yè)務(wù)的重要方向。

根據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》),經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),，取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證,，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢,，與證券交易,、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，證券承銷與保薦,，證券融資融券,，證券做市交易，證券自營,，其他證券業(yè)務(wù),。除證券公司外，任何單位和個(gè)人不得從事證券承銷,、證券保薦,、證券經(jīng)紀(jì)和證券融資融券業(yè)務(wù),。證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù),。

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張老師

2024-10-07 17:10:55 638人瀏覽

哈嘍,！努力學(xué)習(xí)的小天使：

證券業(yè)務(wù)的三項(xiàng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)在您給出的分類中可以這樣對(duì)應(yīng)：

“為發(fā)行新證券提供建議”這屬于“與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)”,。因?yàn)樘峁┙ㄗh是關(guān)于證券交易的財(cái)務(wù)策略,、結(jié)構(gòu)等方面，這正是財(cái)務(wù)顧問的職責(zé),。

“承銷新證券”顯然對(duì)應(yīng)“證券承銷與保薦業(yè)務(wù)”,。承銷是證券公司幫助發(fā)行人銷售新發(fā)行的證券給投資者的行為。

“為并購提供建議和融資”中,，“提供建議”部分屬于“與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)”,，因?yàn)椴①徑ㄗh涉及復(fù)雜的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)和交易策略,。而“融資”部分則可能涉及多個(gè)業(yè)務(wù)，如果融資是通過發(fā)行證券來進(jìn)行的,，那么它就涉及到“證券承銷與保薦業(yè)務(wù)”,；如果融資是通過借貸等方式，則可能涉及“融資融券業(yè)務(wù)”或其他金融服務(wù),。但在傳統(tǒng)意義上,，為并購提供融資通常被視為財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的一部分，因?yàn)樗c并購交易的整體策略和結(jié)構(gòu)緊密相關(guān),。

希望可以幫助到您O(∩_∩)O~

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