2018《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：上市公司公開發(fā)行新股
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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
一,、上市公司公開發(fā)行新股
二,、當(dāng)前我國公開發(fā)行股票的發(fā)行方式
【所屬章節(jié)】：
本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章股票市場(chǎng)
【知識(shí)點(diǎn)】上市公司公開發(fā)行新股,、當(dāng)前我國公開發(fā)行股票的發(fā)行方式
上市公司公開發(fā)行新股
上市公司首次公開發(fā)行股票并且上市之后,，可以根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要增發(fā)新股,，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行,。上市公司公開發(fā)行新股,，可以分為向原股東配售股份(簡(jiǎn)稱“配股”)和向不特定對(duì)象公開募集股份(簡(jiǎn)稱“增發(fā)”，即公開增發(fā)),。
(一)上市公司公開發(fā)行新股的一般條件：
1.上市公司的組織機(jī)構(gòu)健全,，運(yùn)行良好。
2.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性,。
3.上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好,。
4.上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且不存在違反證券法律,、行政法規(guī)或規(guī)章的行為,，受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者受到刑事處罰;不存在違反工商,、稅收,、土地,、環(huán)保、海關(guān)法律,、行政法規(guī)或規(guī)章的行為,，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰;不存在違反國家其他法律,、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為,。
5.上市公司募集資金的數(shù)額和使用符合規(guī)定。
6.上市公司不存在下列行為：
(1)本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,。
(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正。
(3)上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé),。
(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為,。
(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,。
(6)嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形,。
當(dāng)前我國公開發(fā)行股票的發(fā)行方式
按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行應(yīng)和網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行,，參與申購的網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)全額繳付申購資金,。投資者應(yīng)自行選擇參與網(wǎng)下或網(wǎng)上發(fā)行，不得同時(shí)參與,。
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