當(dāng)前位置：東奧會計在線 > 證券從業(yè) > 證券市場基本法律法規(guī) > 正文

從業(yè)人員管理1_證券市場基本法律法規(guī)考點

2020-02-1911:43:20 來源：東奧會計在線字體：大小

自己打敗自己是最可悲的失敗,，自己戰(zhàn)勝自己是最可貴的勝利,。2020年證券從業(yè)資格考試備考正在進(jìn)行中,，考生們要找到適合自己的備考方法，認(rèn)真?zhèn)淇紡?fù)習(xí),。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

從業(yè)人員管理1

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識點】從業(yè)人員管理

從業(yè)人員管理1

一、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

（一）從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍

1,、證券公司中從事自營,、經(jīng)紀(jì)、承銷,、投資咨詢,、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員,。

2,、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售,、研究分析,、投資管理、交易,、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷,、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

3,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員,。

4、證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員,。

5,、中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

（二）專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件

1、在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格,。取得從業(yè)資格的條件為：

（1）參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲,，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力;

（2）資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織,。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格,。入門資格考試科目設(shè)定兩門：《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》,。

證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別,。

2,、申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）已取得證券從業(yè)資格;

（2）被證券公司、基金管理公司,、基金托管機(jī)構(gòu),、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用;

（3）具有完全民事行為能力;