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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

從業(yè)人員管理8

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識(shí)點(diǎn)】從業(yè)人員管理

從業(yè)人員管理8

（4）有下列情形之一的,，中國證監(jiān)會(huì)可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：

①主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的;

②配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的;

③受他人指使,、脅迫有違法行為,，且能主動(dòng)交代違法行為的;

④其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的,。

4,、 證券市場禁入措施的程序

中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實(shí),、理由及依據(jù),，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利,。

被采取證券市場禁入措施者因同一違法行為同時(shí)被認(rèn)定有罪或者進(jìn)行行政處罰的,，如果對其所作有罪認(rèn)定或行政處罰決定被依法撤銷或者變更，并因此影響證券市場禁入措施的事實(shí)基礎(chǔ)或者合法性,、適當(dāng)性的,，依法撤銷或者變更證券市場禁入措施。

被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施的人員,，中國證監(jiān)會(huì)將通過中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì)公布,，并記入被認(rèn)定為證券市場禁入者的誠信檔案。

（五）廉潔從業(yè)的有關(guān)規(guī)定

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》),，各類證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員嚴(yán)禁在證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)中以各類形式輸送和謀取不正當(dāng)利益,。

1、 廉潔從業(yè),。

2,、 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員不得輸送不正當(dāng)利益。

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中,，不得以下列方式向公職人員,、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：

(1)提供禮金,、禮品,、房產(chǎn)、汽車,、有價(jià)證券,、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利;

(2)提供旅游,、宴請,、娛樂健身、工作安排等利益;

(3)安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化,、高收益,、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易;

(4)直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息,、商業(yè)秘密和客戶信息,，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng);

(5)其他輸送不正當(dāng)利益的情形。

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員按照證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)依法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn),，依法合理營銷的,，不適用前款規(guī)定,。

3,、 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：

(1)直接或者間接以《規(guī)定》第九條所列形式收受、索取他人的財(cái)物或者利益;

(2)直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息,、未公開信息,、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益;

(3)以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益;

(4)違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動(dòng),，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng);

(5)違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動(dòng)提供便利條件;

(6)其他謀取不正當(dāng)利益的情形,。

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注：以上知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

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