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從業(yè)人員管理3_證券市場基本法律法規(guī)考點

2020-02-2610:18:19 來源：東奧會計在線字體：大小

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【內(nèi)容導航】：

從業(yè)人員管理3

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范

【知識點】從業(yè)人員管理

從業(yè)人員管理3

（五）違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責任

1,、參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則,，擾亂考場秩序的,，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

2,、取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料,，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的,，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書,。

3、機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中,，弄虛作假,、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當事人的,，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的,，由證券業(yè)協(xié)會責令改正;拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)及其直接責任人員給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告,、3萬元以下罰款。

4,、機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的,，由證券業(yè)協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告,、3萬元以下罰款。

5,、從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查,、檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,，由證券業(yè)協(xié)會責令改正;拒不改正的,，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月,，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告,、3萬元以下罰款。

6,、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,，證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

7、證券業(yè)協(xié)會工作人員不按《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定履行職責,，徇私舞弊,、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當給予紀律處分,。

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注：以上知識點內(nèi)容出自東奧教研專家團隊

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