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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

從業(yè)人員管理2

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識點】從業(yè)人員管理

從業(yè)人員管理2

（三）從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序

1,、 申請條件

取得從業(yè)資格的人員,，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：

(1)已被機(jī)構(gòu)聘用;

(2)最近3年未受過刑事處罰;

(3)不存在《證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;

(4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,，或者已過禁入期的;

(5)品行端正,，具有良好的職業(yè)道德;

(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件,。

2,、 申請程序

(1)申請人登錄證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表,，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu);

(2)機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn),，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備査，電子申請表提交證券業(yè)協(xié)會;

(3)證券業(yè)協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核,，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料,，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

（四）從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定

1. 取得執(zhí)業(yè)證書的人員,，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加證券業(yè)協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),，并重新申請執(zhí)業(yè)證書,。

2. 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職,、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的,，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告,，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記,。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告,由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記,。(變更聘用機(jī)構(gòu)10日內(nèi)報告)

3. 機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù),。

4. 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告。

5. 證券業(yè)協(xié)會、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì),。

6. 證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱,、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等,，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

7. 證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫,，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理,。

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