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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

從業(yè)人員管理7

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識點】從業(yè)人員管理

從業(yè)人員管理7

2,、 證券市場禁入措施的內(nèi)容

（1）禁入期不得在任何機(jī)構(gòu)擔(dān)任董監(jiān)高

被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員,，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司,、非上市公眾公司董事,、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外,，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司,、非上市公眾公司董事,、監(jiān)事,、高級管理人員職務(wù)。

（2）立即停止并解除其職務(wù)

被采取證券市場禁入措施的人員,，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司,、非上市公眾公司董事、監(jiān)事,、高級管理人員職務(wù),，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。

3,、 證券市場禁入措施的期限

（1）違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的,，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施;

（2）行為惡劣,、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施;

（3）有下列情形之一的,，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：

①嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,，構(gòu)成犯罪的;

②從事保薦,、承銷、資產(chǎn)管理,、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù),，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù),，并造成特別嚴(yán)重后果的;

③違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞,、編造重要事實等特別惡劣手段,，或者涉案數(shù)額特別巨大的;

④違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,，從事欺詐發(fā)行,、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為,，嚴(yán)重擾亂證券,、期貨市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大,，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;

⑤違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重,，應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁入措施,，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞,、毀損重要證據(jù)等阻礙,、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;

⑥因違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的;

⑦組織,、策劃,、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的;

⑧其他違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,，情節(jié)特別嚴(yán)重的。

違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以單獨(dú)對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施,，或者一并依法進(jìn)行行政處罰;涉嫌犯罪的,，依法移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院,，并可同時采取證券市場禁入措施,。

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注：以上知識點內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊

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