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【內(nèi)容導航】：

從業(yè)人員管理7

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構管理規(guī)范

【知識點】從業(yè)人員管理

從業(yè)人員管理7

2,、 證券市場禁入措施的內(nèi)容

（1）禁入期不得在任何機構擔任董監(jiān)高

被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi),，除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司,、非上市公眾公司董事、監(jiān)事,、高級管理人員職務外,，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事,、監(jiān)事,、高級管理人員職務。

（2）立即停止并解除其職務

被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司,、非上市公眾公司董事,、監(jiān)事、高級管理人員職務,，并由其所在機構按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務,。

3、 證券市場禁入措施的期限

（1）違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施;

（2）行為惡劣,、嚴重擾亂證券市場秩序,、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施;

（3）有下列情形之一的,，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：

①嚴重違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的;

②從事保薦,、承銷,、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務,，負有法定職責的人員,，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務,，并造成特別嚴重后果的;

③違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，采取隱瞞,、編造重要事實等特別惡劣手段,，或者涉案數(shù)額特別巨大的;

④違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,，從事欺詐發(fā)行,、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為,，嚴重擾亂證券,、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大,，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的;

⑤違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重,，應當采取證券市場禁入措施,，且存在故意出具虛假重要證據(jù),，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙,、抗拒證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查,、調(diào)查職權行為的;

⑥因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的;

⑦組織,、策劃,、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的;

⑧其他違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,，情節(jié)特別嚴重的。

違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以單獨對有關責任人員采取證券市場禁入措施,，或者一并依法進行行政處罰;涉嫌犯罪的,，依法移送公安機關、人民檢察院,，并可同時采取證券市場禁入措施,。

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注：以上知識點內(nèi)容出自東奧教研專家團隊

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