在學問上最好的解決問題的方法就是堅持的和經(jīng)常的懷疑,?？忌鷤冊趥淇嫉倪^程中要經(jīng)常回顧之前學過的知識點內(nèi)容,。為幫助考生們備考證券從業(yè)資格考試,，東奧小編整理了考試相關知識點，讓我們來看看吧,！

【內(nèi)容導航】：

從業(yè)人員管理4

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構管理規(guī)范

【知識點】從業(yè)人員管理

從業(yè)人員管理4

二,、 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

（一）證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

1、 從業(yè)人員應自覺遵守法律,、行政法規(guī),，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合證券業(yè)協(xié)會的自律管理,，遵守交易場所有關規(guī)則,、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

2,、 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益,，誠實守信，勤勉盡責,，維護行業(yè)聲譽,。

3、 從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務,，了解客戶需求,、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務,，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務涉及的責任,、義務及相關風險，包括但不限于法律風險,、政策風險,、市場風險等。

4,、 從業(yè)人員應具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能,，取得相應的從業(yè)資格，通過所在機構向證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊,，接受證券業(yè)協(xié)會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓,，維持專業(yè)勝任能力。

5,、 從業(yè)人員應保守國家秘密,、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私,，對客戶服務結(jié)束或者離開所在機構后,，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。

6,、 從業(yè)人員應當公平對待所有客戶,，不得從事與履行職責有利益沖突的業(yè)務。遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時,，應及時向所在機構報告;當無法避免時,，應確保客戶的利益得到公平的對待,。

7,、 機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告,。機構未妥善處理的,，從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者證券業(yè)協(xié)會報告。

8,、 從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員,，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務,。

9,、 證券從業(yè)人員不得從事以下活動：

(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,，或明示,、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;

(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,，單獨或者合謀串通,，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;

(3)編造,、傳播虛假信息,，作出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;

(4)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;

(5)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務;

(6)接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂,，如接受或贈送禮物,、回扣、補償或報酬等,，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動;

(7)買賣法律明文禁止買賣的證券;

(8)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益,，損害客戶和所在機構利益;

(9)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;

(10)隱匿、偽造,、篡改或者毀損交易記錄;

(11)中國證監(jiān)會,、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

10,、 從業(yè)人員應主動倡導理性成熟的投資理念,，堅持長期投資、價值投資導向,，自覺弘揚行業(yè)文化,，加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為,，履行社會責任,，遵守社會公德，服務社會和投資者,。

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注：以上知識點內(nèi)容出自東奧教研專家團隊

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