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從業(yè)人員管理4_證券市場基本法律法規(guī)考點

2020-02-2813:40:49 來源：東奧會計在線字體：大小

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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

從業(yè)人員管理4

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范

【知識點】從業(yè)人員管理

從業(yè)人員管理4

二,、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

（一）證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

1,、從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律,、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理,，接受并配合證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則,、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則,。

2,、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益,，誠實守信，勤勉盡責,，維護行業(yè)聲譽。

3,、從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求,、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力,，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責任,、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險,，包括但不限于法律風(fēng)險、政策風(fēng)險,、市場風(fēng)險等。

4,、從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能,，取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊,，接受證券業(yè)協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，維持專業(yè)勝任能力,。

5,、從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密,、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私,，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后,，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務(wù),。

6、從業(yè)人員應(yīng)當公平對待所有客戶,，不得從事與履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù),。遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時,，應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告;當無法避免時，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?/p>

7,、機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告,。機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者證券業(yè)協(xié)會報告。

8,、從業(yè)人員應(yīng)當尊重同業(yè)人員，公平競爭,，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù),。

9、證券從業(yè)人員不得從事以下活動：

(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動,，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;

(2)利用資金優(yōu)勢,、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通,，影響證券交易價格或交易量,，誤導(dǎo)和干擾市場;

(3)編造,、傳播虛假信息，作出虛假陳述或信息誤導(dǎo),，擾亂證券市場;

(4)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;

(5)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù);

(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂,，如接受或贈送禮物,、回扣,、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動;

(7)買賣法律明文禁止買賣的證券;

(8)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益,，損害客戶和所在機構(gòu)利益;

(9)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;

(10)隱匿、偽造,、篡改或者毀損交易記錄;