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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

投資者適當(dāng)性管理7

【所屬章節(jié)】：

本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識點(diǎn)】投資者適當(dāng)性管理

投資者適當(dāng)性管理7

十、經(jīng)營機(jī)構(gòu)需進(jìn)行現(xiàn)場錄音或錄像留痕的要求

在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者,，向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù),，經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級,、適當(dāng)性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下,，經(jīng)營機(jī)構(gòu)：

(1)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的,，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像,。

(2)通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排,，由普通投資者通過符合法律,、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。

同時,，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，防止泄露或者被不當(dāng)利用,，接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織的檢查,。對匹配方案、告知警示資料,、錄音錄像資料,、自查報告等的保存期限不得少于20年。

十一,、對經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施

經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定時應(yīng)當(dāng)采取的監(jiān)管措施,，包括但不限于：

(1)經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,，采取責(zé)令改正,、監(jiān)管談話、出具警示函,、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施,。

(2)證券公司、期貨公司違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定,，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患的,，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條的規(guī)定,，采取監(jiān)督管理措施,。

(3)經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,，給予警告,，并處以3萬元以下罰款：

①違反規(guī)定，未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的;

②違反規(guī)定,，未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的;

③違反規(guī)定,，未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的;

④違反規(guī)定，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的;

⑤違反規(guī)定,，未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的;

⑥違反規(guī)定,，未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的;

⑦違反規(guī)定，未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的;

⑧違反規(guī)定,，未按規(guī)定開展適當(dāng)性自查的;

⑨違反規(guī)定,，未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的;

(6)經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的,，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁人的措施,。

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注：以上知識點(diǎn)內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

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