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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

投資者適當(dāng)性管理3

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識(shí)點(diǎn)】投資者適當(dāng)性管理

投資者適當(dāng)性管理3

四、 專業(yè)投資者的范圍

依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,，專業(yè)投資者可以劃分為三類。

（一）第一類專業(yè)投資者

專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者,，即經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu),、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會(huì)公益基金,、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII),、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)等。

第一類專業(yè)投資者具體包括：

1,、 經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu),，包括證券公司、期貨公司,、基金管理公司及其子公司,、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司,、信托公司,、財(cái)務(wù)公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司,、私募基金管理人,。

2、 上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品,，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品,、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品,、銀行理財(cái)產(chǎn)品,、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金,。

3,、 社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,，慈善基金等社會(huì)公益基金,，合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII),人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)。

（二）第二類專業(yè)投資者

第二類是符合一定條件的專業(yè)投資者,，即符合一定資產(chǎn),、財(cái)務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的投資者。此類投資者需提供相關(guān)證明材料,，經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者,。

符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者：

1、 同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：

（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元;

（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元;

（3）具有2年以上證券,、基金,、期貨、黃金,、外匯等投資經(jīng)歷,。

2、 同時(shí)符合下列條件的自然人：

（1）金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元,，或者最近3年個(gè)人年均收人不低于50萬(wàn)元;

（2）具有2年以上證券,、基金、期貨,、黃金,、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì),、投資,、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員,、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師,。

以上所稱金融資產(chǎn)，包括銀行存款,、股票,、債券、基金份額,、資產(chǎn)管理計(jì)劃,、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃,、保險(xiǎn)產(chǎn)品,、期貨及其他衍生產(chǎn)品等,。

第二類專業(yè)投資者可以書(shū)面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù),。

沒(méi)有誰(shuí)的優(yōu)秀與生俱來(lái),，唯有修煉，再修煉,，可以成就那個(gè)理想的你,。預(yù)祝各位考生都能在證券從業(yè)資格考試中考取一個(gè)滿意的成績(jī)。更多證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容,，盡在東奧會(huì)計(jì)在線。

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