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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理31

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識(shí)點(diǎn)】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理31

（三）反洗錢保密要求

證券公司及其工作人員應(yīng)對(duì)依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息,，對(duì)依法監(jiān)測(cè),、分析,、報(bào)告可疑交易的有關(guān)情況，對(duì)配合中國(guó)人民銀行調(diào)查可疑交易活動(dòng)等有關(guān)反洗錢工作信息,，以及對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。非依法律規(guī)定,，不得向任何單位和個(gè)人提供,。

（四）證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度

證券公司應(yīng)當(dāng)制定大額交易和可疑交易報(bào)告內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程,，并對(duì)分支機(jī)構(gòu)、附屬機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督管理,。

1,、 大額交易報(bào)告

證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過(guò)銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由銀行機(jī)構(gòu)按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告,。對(duì)單客戶多銀行主輔賬戶劃轉(zhuǎn),、B股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進(jìn)出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的,，可以不提交大額交易報(bào)告,。

2、 可疑交易報(bào)告

證券公司應(yīng)當(dāng)制定本公司的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn),，并對(duì)其有效性負(fù)責(zé),。交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于客戶的身份、行為,，交易的資金來(lái)源,、金額、頻率,、流向,、性質(zhì)等存在異常的情形。

證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn),、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢,、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小,，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告,。

當(dāng)可疑交易符合下列情形之一的,，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí),，以電子形式或書(shū)面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告,，并配合反洗錢調(diào)查：

(1)明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的;

(2)嚴(yán)重危害國(guó)家安全或者影響社會(huì)穩(wěn)定的;

(3)其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形,。

對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易,，證券公司應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告。

3,、 涉恐名單監(jiān)控

證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單開(kāi)展實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，并覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)條線和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),。當(dāng)證券公司有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手,、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的,，應(yīng)當(dāng)在立即向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書(shū)面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告,，并按照相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。

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