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【內(nèi)容導航】：
公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理30
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范
【知識點】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理30
3,、 開展客戶風險等級劃分的基本要求
對于新建立業(yè)務關(guān)系的客戶，證券公司應在建立業(yè)務關(guān)系后的10個工作曰內(nèi),，按照收集信息,、篩選分析信息、初評和復評的流程,，劃分其風險等級,。
對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據(jù)其風險程度設(shè)置相應的重新審核期限,，實現(xiàn)對風險的動態(tài)追蹤,。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年,，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍,。
對于首次建立業(yè)務關(guān)系的客戶,，無論其風險等級高低,，證券公司在初次確定其風險等級后的三年內(nèi)至少應進行一次復核。
4,、 客戶風險分類控制措施
證券公司應在客戶風險等級劃分的基礎(chǔ)上,，采取相應的客戶盡職調(diào)查及其他風險管控措施，對高風險客戶采取強化的客戶盡職調(diào)查及其他風險控制措施;對低風險客戶可采取簡化的客戶盡職調(diào)查及其他風險控制措施,，有效預防風險,。
5、 委托其他機構(gòu)開展客戶風險等級劃分等洗錢風險管理工作要求
證券公司委托其他機構(gòu)開展客戶風險等級劃分等洗錢風險管理工作時,，應與受托機構(gòu)簽訂書面協(xié)議,，并由高級管理層批準,。委托機構(gòu)對受托機構(gòu)進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。
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