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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理30
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
【知識點】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理30
3,、 開展客戶風(fēng)險等級劃分的基本要求
對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個工作曰內(nèi),，按照收集信息,、篩選分析信息,、初評和復(fù)評的流程,，劃分其風(fēng)險等級,。
對于已確立過風(fēng)險等級的客戶,，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實現(xiàn)對風(fēng)險的動態(tài)追蹤,。原則上,，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年,，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍。
對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶,，無論其風(fēng)險等級高低,，證券公司在初次確定其風(fēng)險等級后的三年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。
4,、 客戶風(fēng)險分類控制措施
證券公司應(yīng)在客戶風(fēng)險等級劃分的基礎(chǔ)上,，采取相應(yīng)的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險管控措施，對高風(fēng)險客戶采取強(qiáng)化的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險控制措施;對低風(fēng)險客戶可采取簡化的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險控制措施,，有效預(yù)防風(fēng)險。
5,、 委托其他機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險等級劃分等洗錢風(fēng)險管理工作要求
證券公司委托其他機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險等級劃分等洗錢風(fēng)險管理工作時，應(yīng)與受托機(jī)構(gòu)簽訂書面協(xié)議,，并由高級管理層批準(zhǔn),。委托機(jī)構(gòu)對受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任,。
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