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公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理30_證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)

2019-12-0411:32:58 來源：東奧會計(jì)在線字體：大小

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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理30

【所屬章節(jié)】：

本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識點(diǎn)】公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理30

3,、開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分的基本要求

對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶,，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作曰內(nèi)，按照收集信息,、篩選分析信息,、初評和復(fù)評的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級,。

對于已確立過風(fēng)險(xiǎn)等級的客戶,，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)追蹤,。原則上,，風(fēng)險(xiǎn)等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時(shí)長的兩倍,。

對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶,，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級后的三年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核,。

4,、客戶風(fēng)險(xiǎn)分類控制措施

證券公司應(yīng)在客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分的基礎(chǔ)上，采取相應(yīng)的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險(xiǎn)管控措施,，對高風(fēng)險(xiǎn)客戶采取強(qiáng)化的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施;對低風(fēng)險(xiǎn)客戶可采取簡化的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施,，有效預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。

5,、委托其他機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分等洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作要求

證券公司委托其他機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分等洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí),，應(yīng)與受托機(jī)構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由高級管理層批準(zhǔn),。委托機(jī)構(gòu)對受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任,。

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注：以上知識點(diǎn)內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

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