公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理32_證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)
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公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理32
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本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
【知識點(diǎn)】公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理32
（五）恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)工作
證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公安部發(fā)布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單,、凍結(jié)資產(chǎn)的決定，依法對相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施,。證券公司發(fā)現(xiàn)恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產(chǎn),，應(yīng)立即采取凍結(jié)措施,。
證券公司采取凍結(jié)措施后，除中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu),、公安機(jī)關(guān),、國家安全機(jī)關(guān)另有要求外,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知客戶，并說明采取凍結(jié)措施的依據(jù)和理由,。
非依法律規(guī)定，證券公司不得擅自解除凍結(jié)措施。
證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置,，應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行,、中國證監(jiān)會等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;沒有規(guī)定的,，參照公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān),、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。
境外有關(guān)部門以涉及恐怖活動為由，要求證券公司凍結(jié)相關(guān)資產(chǎn),、提供客戶身份信息及交易信息的，證券公司應(yīng)當(dāng)告知對方通過外交途徑或者司法協(xié)助途徑提出請求;不得擅自采取凍結(jié)措施,，不得擅自提供客戶身份信息及交易信息,。
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