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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理27

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識(shí)點(diǎn)】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理27

六,、 證券公司反洗錢工作

反洗錢是指為了預(yù)防通過(guò)各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪,、恐怖活動(dòng)犯罪,、走私犯罪、貪污賄賂犯罪,、破壞金融管理秩序犯罪,、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的洗錢活動(dòng)，依照《反洗錢法》等相關(guān)法律法規(guī),、部門規(guī)章,、部門規(guī)范性文件以及行業(yè)自律規(guī)則等規(guī)定采取相關(guān)措施的行為。

（一）客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存基本要求

證券公司總部應(yīng)對(duì)客戶身份識(shí)別,、客戶身份資料和交易記錄保存工作作出統(tǒng)一要求,，并對(duì)其分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度的情況進(jìn)行監(jiān)督管理,。

1,、 客戶身份識(shí)別的基本要求

證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度,，遵循“了解你的客戶”的原則,，開展客戶身份識(shí)別、重新識(shí)別和持續(xù)識(shí)別工作,。任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供一次性金融服務(wù)時(shí),，都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),，應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶身份,，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人，核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,。

登記客戶身份基本信息,，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。針對(duì)具有不同恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶,、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易,，證券公司應(yīng)采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人,。

證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易,，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶,。客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的,，證券公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記,。

此外，根據(jù)《中國(guó)人民銀行關(guān)于加強(qiáng)反洗錢客戶身份識(shí)別有關(guān)工作的通知》要求，證券公司應(yīng)有效開展非自然人客戶身份識(shí)別,，逐層深入并最終明確掌握控制權(quán)或者獲取收益的自然人,。對(duì)于外國(guó)政要、國(guó)際組織高級(jí)管理人員等特定自然人客戶及其特定關(guān)系人,，證券公司除采取正常的客戶身份識(shí)別措施外,，還應(yīng)采取強(qiáng)化的身份識(shí)別措施。

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