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【內(nèi)容導航】：
公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理27
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構管理規(guī)范
【知識點】公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理27
六,、 證券公司反洗錢工作
反洗錢是指為了預防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪,、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪,、走私犯罪,、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪,、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動,，依照《反洗錢法》等相關法律法規(guī),、部門規(guī)章,、部門規(guī)范性文件以及行業(yè)自律規(guī)則等規(guī)定采取相關措施的行為,。
（一）客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存基本要求
證券公司總部應對客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存工作作出統(tǒng)一要求,，并對其分支機構執(zhí)行客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度的情況進行監(jiān)督管理,。
1,、 客戶身份識別的基本要求
證券公司應當勤勉盡責，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度,，遵循“了解你的客戶”的原則，開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作,。任何單位和個人在與證券公司建立業(yè)務關系或者證券公司為其提供一次性金融服務時，都應當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件,。證券公司在與客戶建立業(yè)務關系時，應當識別客戶身份,，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,。
登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。針對具有不同恐怖融資風險特征的客戶,、業(yè)務關系或者交易,，證券公司應采取相應的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。
證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易,，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶?？蛻粲伤舜磙k理業(yè)務的,，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記,。
此外,，根據(jù)《中國人民銀行關于加強反洗錢客戶身份識別有關工作的通知》要求，證券公司應有效開展非自然人客戶身份識別,，逐層深入并最終明確掌握控制權或者獲取收益的自然人,。對于外國政要,、國際組織高級管理人員等特定自然人客戶及其特定關系人，證券公司除采取正常的客戶身份識別措施外,，還應采取強化的身份識別措施,。
以上就是小編整理的證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點資訊，請各位考生參考,。東奧小編預祝各位考生都能夠在證券從業(yè)資格考試中考取一個滿意的成績。
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