公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理28_證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)
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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理28
【所屬章節(jié)】：
本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
【知識(shí)點(diǎn)】公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理28
2,、 持續(xù)與重新識(shí)別客戶身份
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,，證券公司應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施，關(guān)注客戶及其日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng),、金融交易情況,，及時(shí)提示客戶更新資料信息?？蛻粝惹疤峤坏纳矸葑C件或者身份證明文件已過(guò)有效期的,，客戶沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的,，證券公司應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)。
3,、 委托第三方進(jìn)行客戶身份識(shí)別
金融機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方識(shí)別客戶身份的,，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合《反洗錢(qián)法》要求的客戶身份識(shí)別措施;第三方未采取符合本法要求的客戶身份識(shí)別措施的，由該金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任,。
4,、 客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求
證券公司應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息,、資料以及反映證券公司開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料,。在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料,。
證券公司應(yīng)按照安全,、準(zhǔn)確、完整,、保密的原則,，采取必要管理措施和技術(shù)措施,，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,，防止泄漏客戶身份信息和交易信息?？蛻羯矸葙Y料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后,、客戶交易信息在交易結(jié)束后,，應(yīng)當(dāng)至少保存5年,。證券公司破產(chǎn)或者解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu),。
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