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公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理25_證券市場基本法律法規(guī)考點

2019-11-2011:00:12 來源:東奧會計在線 字體:

想要在證券行業(yè)中有所發(fā)展,,首先需要通過證券從業(yè)資格考試,,取得證券從業(yè)資格證書,。證券從業(yè)資格考試備考,各位考生要回歸教材,,夯實基礎(chǔ)知識點,。

【內(nèi)容導航】:

公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理25

【所屬章節(jié)】:

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范

【知識點】公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理25

五、 證券公司分類監(jiān)管

(一)證券公司分類監(jiān)管的概念

為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》,,強化依法全面從嚴監(jiān)管要求,,進一步提升分類監(jiān)管制度的針對性和有效性,督促行業(yè)優(yōu)化合規(guī)風控水平,,聚焦主業(yè),,更好地服務(wù)實體經(jīng)濟,中國證監(jiān)會于2017年根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況進一步優(yōu)化分類評價指標體系,,修訂了《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,,強化證券公司依法合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營,,提升全面風險管理能力和國內(nèi)國際競爭力,。

(二)證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法

1、 評價方法

證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準分為100分,。在基準分的基礎(chǔ)上,,根據(jù)證券公司風險管理能力評價指標與標準、市場競爭力,、持續(xù)合規(guī)狀況等方面情況,,進行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評價計分。分類評價每年進行一次,,評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。

以上就是小編整理的證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點,,請各位考生參考復(fù)習,。東奧小編預(yù)祝各位考生都能夠早日通過證券從業(yè)資格考試,取得證券從業(yè)資格證書,。

注:以上知識點內(nèi)容出自東奧教研專家團隊

(本文是東奧會計在線原創(chuàng)文章,,僅供考生學習使用,禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)