公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理24_證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)
2019年證券從業(yè)資格考試備考正在進(jìn)行中,，各位考生要認(rèn)真?zhèn)淇紡?fù)習(xí)。只有在備考階段付出相對(duì)的艱辛,，才能夠在證券從業(yè)資格考試中考取一個(gè)滿意的成績,。
【內(nèi)容導(dǎo)航】：
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理24
【所屬章節(jié)】：
本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
【知識(shí)點(diǎn)】公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理24
（五）利益沖突管理
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應(yīng)當(dāng)做好利益沖突管理工作,，根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需求進(jìn)一步完善內(nèi)部控制制度,，在各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展過程中嚴(yán)禁任何形式的利益輸送。
1,、 利益沖突管理機(jī)制
證券公司應(yīng)當(dāng)建立利益沖突管理機(jī)制,。對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能產(chǎn)生的利益沖突進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和管理,。
2,、 利益沖突管理措施及原則
證券公司已經(jīng)采取信息隔離墻等措施，仍難以避免利益沖突的,，應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)際存在的和潛在的利益沖突進(jìn)行充分披露,。
披露仍難以有效處理利益沖突的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)采取限制措施,。
證券公司在對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí),，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶的原則。
3,、 人員崗位隔離
證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度,，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。
證券公司工作人員不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé),，業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)。
同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管兩個(gè)或兩個(gè)以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)的,，不應(yīng)直接或間接參與具體證券品種的投資決策,、投資咨詢等可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
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注：以上知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)
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