備考證券從業(yè)資格考試,，各位考生應該注重知識點內(nèi)容的鞏固。小編為各位考生整理了證券從業(yè)資格考試科目的知識點,，請各位考生參考復習,，希望能為各位考生備考增添助益,。
【內(nèi)容導航】：
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理15
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構管理規(guī)范
【知識點】公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理15
（五）證券公司合規(guī)負責人的職責
證券公司設合規(guī)負責人,。合規(guī)負責人是高級管理人員，直接向董事會負責,，對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查,、監(jiān)督和檢查。
合規(guī)負責人組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度,，督導下屬各單位實施,。
1、 合規(guī)負責人進行合規(guī)審查,、合規(guī)檢查的規(guī)定
（1）合規(guī)審查
合規(guī)負責人應當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策,、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查,，并出具書面合規(guī)審查意見。中國證監(jiān)會及其派出機構,、自律組織要求對證券公司報送的申請材料或報告進行合規(guī)審查的，合規(guī)負責人應當審查,，并在該申請材料或報告上簽署合規(guī)審查意見。證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的,，應當將有關事項提交董事會決定,。
（2）合規(guī)檢查
按照不同的方法,，合規(guī)檢查可以進行如下分類：
| 分類依據(jù) | 分類 | 適用 |
| 按照組織合規(guī)檢查的主體分類 | 下屬各單位組織實施的合規(guī)檢查 | |
| 合規(guī)部門單獨或聯(lián)合其他部門組織實施的合規(guī)檢查 | ||
| 按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類 | 例行檢查 | |
| 專項檢查 | 公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風險隱患的,； 公司董事會、監(jiān)事會,、高級管理人員,、合規(guī)負責人或合規(guī)部門認為必要的,； 公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的； 監(jiān)管部門或自律組織要求的,； 其他有必要進行專項檢查的情形 |
2,、 合規(guī)負責人對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的處理規(guī)定
合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)證券公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的,，應當按照如下辦法處理：
(1)依照公司章程規(guī)定及時向董事會、經(jīng)營管理主要負責人報告,，提出處理意見,，并督促整改;
(2)合規(guī)負責人應當同時督促公司及時向中國證監(jiān)會相關派出機構報告;
(3)公司未及時報告的，應當直接向中國證監(jiān)會相關派出機構報告;
(4)有關行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應當向有關自律組織報告,。
想要獲取更多證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點內(nèi)容，盡在東奧會計在線,，證券從業(yè)頻道,。各位考生要及時查缺補漏,，鞏固知識點，做好筆記,。
注：以上知識點內(nèi)容出自東奧教研專家團隊
(本文是東奧會計在線原創(chuàng)文章,，僅供考生學習使用,，禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)
京公網(wǎng)安備：11010802022124號