各位考生既然報考了證券從業(yè)資格考試,，就要堅持每天學習,，不要三天打魚兩天曬網,。為幫助各位考生復習，小編整理了證券從業(yè)資格考試的相關知識點,，希望能夠幫助大家順利備考,。
【內容導航】：
公司治理、內部控制與合規(guī)管理16
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經營機構管理規(guī)范
【知識點】公司治理,、內部控制與合規(guī)管理
公司治理,、內部控制與合規(guī)管理16
（六）證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關規(guī)定
1,、 合規(guī)部門（合規(guī)負責人領導）的設立及人員配備
合規(guī)部門對合規(guī)負責人負責,，按照公司規(guī)定和合規(guī)負責人的安排履行合規(guī)管理職責。
合規(guī)部門不得承擔與合規(guī)管理相沖突的其他職責,。證券公司應當將合規(guī)部門與承擔稽核,、風控、內審,、法務職責相關的部門進行區(qū)分,，明確合規(guī)部門與其他內部控制部門之間的職責分工，建立內部控制部門協(xié)調互動的工作機制,。
證券公司應當為合規(guī)部門配備足夠的,、具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)部門中具備3年以上證券,、金融,、法律、會計,、信息技術等有關領域工作經歷的合規(guī)管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%,，且不得少于5人。
2,、 業(yè)務部門,、分支機構合規(guī)管理人員配備
證券公司業(yè)務部門、分支機構應當配備具備3年以上證券,、金融,、法律、會計,、信息技術等有關領域工作經歷,，具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責不相沖突的職務,。證券公司從事自營,、投資銀行、債券等合規(guī)風險管控難度較大的部門,、工作人員人數在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等,，應當配備專職合規(guī)管理人員,。
學如逆水行舟，不進則退,。以上就是小編整理的證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點內容,，希望能夠為各位考生備考助力。更多證券從業(yè)資格考試知識點及試題資訊,，盡在東奧會計在線,，證券從業(yè)頻道。
注：以上知識點內容出自東奧教研專家團隊
(本文是東奧會計在線原創(chuàng)文章,，僅供考生學習使用,，禁止任何形式的轉載)
京公網安備：11010802022124號