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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理14

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識(shí)點(diǎn)】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理14

5,、 下屬各單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

證券公司各部門,、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任：

(1)在本單位組織貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度,，組織起草,、制定與本單位職責(zé)相關(guān)的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施;

(2)建立并完善本單位的合規(guī)管理制度與機(jī)制,，將各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性要求嵌入業(yè)務(wù)管理制度與操作流程中;

(3)在本單位主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念,，積極培育公司合規(guī)文化;

(4)積極配合合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的工作，認(rèn)真聽(tīng)取并落實(shí)合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理意見(jiàn);

(5)為本單位配備合格合規(guī)管理人員,，避免分配與其履行合規(guī)職責(zé)相沖突的工作;

(6)支持本單位合規(guī)管理人員的工作,，為本單位合規(guī)管理人員提供履職保障，包括但不限于參與本單位重要會(huì)議,、查閱本單位各類業(yè)務(wù)與管理文檔,、充分尊重其獨(dú)立發(fā)表合規(guī)專業(yè)意見(jiàn)的權(quán)利等;

(7)在業(yè)務(wù)開(kāi)展前應(yīng)當(dāng)充分論證業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性，充分聽(tīng)取本單位合規(guī)管理人員的合規(guī)審查意見(jiàn),，有效評(píng)估業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),，主動(dòng)避免開(kāi)展存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù);

(8)發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)按公司制度規(guī)定進(jìn)行報(bào)告,，提出整改措施，并督促整改落實(shí),。

6,、 全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)

證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

(1)主動(dòng)了解,、掌握和遵守相關(guān)法律,、法規(guī)和準(zhǔn)則;

(2)積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng);

(3)根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾;

(4)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性;

(5)在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);

(6)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí),，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告;

(7)出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí),，積極配合公司調(diào)查，并接受公司問(wèn)責(zé),，落實(shí)整改要求,。

以上就是小編整理的證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容，希望能為大家的復(fù)習(xí)備考助力,。希望各位考生認(rèn)真?zhèn)淇紡?fù)習(xí),，爭(zhēng)取能盡快通過(guò)考試，取得證書,。

注：以上知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

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