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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理11

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識點】公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理11

三,、 證券公司合規(guī)管理

（一）證券公司合規(guī),、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險的概念

證券公司的合規(guī)是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī),、規(guī)章及規(guī)范性文件,、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度,，以及行業(yè)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則,。

證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制,，防范合規(guī)風(fēng)險的行為,。

證券公司的合規(guī)風(fēng)險是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施,、給予紀(jì)律處分,、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風(fēng)險。

（二）證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求

證券公司開展各項業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)經(jīng)營,、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則,，并遵守下列基本要求：

1. 充分了解客戶的基本信息,、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo),、風(fēng)險偏好,、誠信記錄等信息并及時更新。

2. 合理劃分客戶類別和產(chǎn)品,、服務(wù)風(fēng)險等級,，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶,，不得欺詐客戶,。

3. 持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動,，及時報告,、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行,、交易活動提供便利,。

4. 嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé),，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī),、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

5. 有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息,，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券,、建議他人買賣證券，或者泄露該信息,。

6. 及時識別,、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間,、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突,，切實維護(hù)客戶利益，公平對待客戶,。

7. 依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù),，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送,。

8. 審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響,，采取有效措施，防止擾亂市場秩序,。

（三）證券公司合規(guī)管理基本制度

證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度,，經(jīng)董事會審議通過后實施。

合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理的目標(biāo),、基本原則,、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé),、履職保障、合規(guī)考核,、違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險隱患的報告,、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本公司經(jīng)營實際情況,，制定指導(dǎo)經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程,，切實加強(qiáng)對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理。

實現(xiàn)自己既定的目標(biāo),，必須能耐得住寂寞單干,。祝愿各位考生都能夠在證券從業(yè)資格考試中考取一個滿意的成績。更多證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點,，請各位考生多多關(guān)注東奧會計在線,，證券從業(yè)頻道。

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