備考證券從業(yè)資格考試，各位考生要制定適合自己的學習計劃,，保持良好的心態(tài),，從容備考。為幫助各位考生學習備考,，小編整理了考試相關(guān)知識點,，讓我們一起來學習吧！
【內(nèi)容導航】：
公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理12
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范
【知識點】公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理12
（四）證券公司經(jīng)營管理各層級及全體工作人員的合規(guī)管理職責
1,、 證券公司董事會的合規(guī)管理職責
證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標,，對合規(guī)管理的有效性承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：
(1)審議批準合規(guī)管理的基本制度;
(2)審議批準年度合規(guī)報告;
(3)決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的高級管理人員;
(4)決定聘任,、解聘,、考核合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇;
(5)建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制;
(6)評估合規(guī)管理有效性,，督促解決合規(guī)管理中存在的問題;
(7)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責,。
2、 監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責
證券公司的監(jiān)事會或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責：
(1)對董事,、高級管理人員履行合規(guī)管理職責的情況進行監(jiān)督;
(2)對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的董事,、高級管理人員提出罷免的建議;
(3)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。
堅持是成功的源動力,，不斷的堅持學習,，才能獲取更多的收獲。更多證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點內(nèi)容,，盡在東奧會計在線,，證券從業(yè)頻道,。
注：以上知識點內(nèi)容出自東奧教研專家團隊
(本文是東奧會計在線原創(chuàng)文章，僅供考生學習使用,，禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)
京公網(wǎng)安備：11010802022124號