實(shí)現(xiàn)自己既定的目標(biāo),，必須能耐得住寂寞單干,。證券從業(yè)資格考試備考是一個(gè)漫長的過程,，各位考生要一直努力堅(jiān)持下去,。讓我們來看看小編整理的考試知識點(diǎn)內(nèi)容吧,！

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理9

【所屬章節(jié)】：

本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識點(diǎn)】公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理9

4,、 受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

證券公司在建立健全受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體制機(jī)制時(shí),，應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤,、越權(quán)操作,、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn),。

5,、 研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

證券公司在對研究咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制的過程中，應(yīng)重點(diǎn)防范傳播虛假信息,、誤導(dǎo)投資者,、無資格執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè),，以及利益沖突等的風(fēng)險(xiǎn),。

6、 證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托,，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù),，輔助客戶作出投資決策,，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。

（三）證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定

證券公司對業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī),、規(guī)模失控,、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)，始終堅(jiān)持合法合規(guī),、審慎經(jīng)營的原則,，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制,。證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制,，包括但不限于：

1. 建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序,，嚴(yán)格內(nèi)部審批程序，對可行性研究,、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計(jì),、風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)作與實(shí)施方案等作出明確要求,，并經(jīng)董事會批準(zhǔn)。

2. 在可行性研究的基礎(chǔ)上,，及時(shí)與中國證監(jiān)會溝通,，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備(報(bào)批)程序。

3. 對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程,，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)財(cái)務(wù)核算,、資金管理辦法。

4. 注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過程控制,，及時(shí)糾正偏離目標(biāo)行為,。

滴水穿石，不是力量大,，而是功夫深,。祝愿各位考生都能盡快通過考試，取得證書,。更多證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點(diǎn)內(nèi)容,，盡在東奧會計(jì)在線，證券從業(yè)頻道,。

注：以上知識點(diǎn)內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

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