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【內容導航】：
證券一級市場1
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任
【知識點】證券一級市場
證券一級市場1
大綱要求
1.熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責任;
2.熟悉欺詐發(fā)行股票,、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任;
3.掌握非法集資類犯罪的犯罪構成,、立案追訴標準并熟悉其法律責任;
4.掌握違規(guī)披露,、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定;
5.了解擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任,。
一,、擅自公開或變相公開發(fā)行證券的認定及其法律責任（熟悉）
（一）擅自公開或變相公開發(fā)行證券的認定
1.擅自公開或變相公開發(fā)行證券的行為特征
公開發(fā)行證券,，必須符合法律,、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報中國證監(jiān)會核準;未經依法核準,，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券,。
有下列情形之一的，為公開發(fā)行：
(1)向不特定對象發(fā)行證券的;
(2)向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的;
(3)法律,、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
非公開發(fā)行證券,，不得采用廣告,、公開勸誘和變相公開方式。
未經國家有關主管部門核準,，向不特定對象發(fā)行證券或者向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為擅自公開發(fā)行證券。
變相公開發(fā)行包括但不限于以下幾種情形：
(1)非公開發(fā)行股票及其股權轉讓,，采用廣告,、公告,、廣播、電話、傳真,、信函,、推介會,、說明會、網絡,、短信,、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行;
(2)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票,，亦構成變相公開發(fā)行股票;
(3)向特定對象轉讓股票，未經中國證監(jiān)會核準,，轉讓后公司股東累計超過200人,。
2.擅自發(fā)行股票、公司,、企業(yè)債券罪的認定
未經國家有關主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行,、以轉讓股權等方式變相發(fā)行股票或者公司,、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行,、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過200人的,，應當認定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票,、公司,、企業(yè)債券”。構成犯罪的,，以擅自發(fā)行股票,、公司,、企業(yè)債券罪定罪處罰(見表4-1)。
表4-1 擅自發(fā)行股票,、公司,、企業(yè)債券罪的犯罪構成
| 構成要件 | 具體內容 |
| 主體 | 本罪的主體是一般主體，既可以是自然人,，也可以是單位 |
| 主觀方面 | 本罪的主觀方面是故意 |
| 客體 | 本罪的客體是國家對發(fā)行股票或者公司,、企業(yè)債券的管理秩序 |
| 客觀方面 | （1）未經國家有關部門批準,，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,。包括未經批準,，不具有發(fā)行資格而擅自發(fā)行股票或者公司,、企業(yè)債券，和具有合法發(fā)行資格但違反《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定發(fā)行股票或公司,、企業(yè)債券,； |
(由東奧教務提供)
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