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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券法7

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)

【知識點】證券法

證券法7

2.內(nèi)幕信息

證券交易活動中,，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息,，為內(nèi)幕信息,。

下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

(1)《證券法》第六十七條第二款所列重大事件;

(2)公司分配股利或者增資的計劃;

(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;

(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;

(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢1次超過該資產(chǎn)的30%;

(6)公司的董事,、監(jiān)事,、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;

(7)上市公司收購的有關(guān)方案;

(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息,。

3.內(nèi)幕交易的禁止性規(guī)定

禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,，在內(nèi)幕信息公開前,，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息,，或者建議他人買賣該證券,。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任,。

（七）禁止操縱證券市場行為（熟悉）

禁止任何人以下列手段操縱證券市場：

1.單獨或者通過合謀,，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,，操縱證券交易價格或者證券交易量;

2.與他人串通,，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,，影響證券交易價格或者證券交易量;

3.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,，影響證券交易價格或者證券交易量;

4.以其他手段操縱證券市場。

操縱證券市場行為給投資者造成損失的,，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任,。

（八）禁止虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為（掌握）

禁止國家工作人員,、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造,、傳播虛假信息，擾亂證券市場,。

禁止證券交易所,、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu),、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員,，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員,，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo),。

各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀,，禁止誤導(dǎo),。

（九）禁止欺詐客戶行為（掌握）

禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：

1.違背客戶的委托為其買賣證券;

2.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;

3.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

4.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券,，或者假借客戶的名義買賣證券;

5.為牟取傭金收入,，誘使客戶進行不必要的證券買賣;

6.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;

7.其他違背客戶真實意思表示,，損害客戶利益的行為,。

欺詐客戶行為給客戶造成損失的,，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

(由東奧教務(wù)提供)

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