偉大的成績(jī)和辛勤勞動(dòng)是成正比例的,，有一分勞動(dòng)就有一分收獲,，日積月累，從少到多,，奇跡就可以創(chuàng)造出來(lái)。證券從業(yè)資格考試在即,，大家要背水一戰(zhàn),。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

自律性組織的有關(guān)規(guī)定7

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本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章自律性組織

【知識(shí)點(diǎn)】自律性組織的有關(guān)規(guī)定

自律性組織的有關(guān)規(guī)定7

證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金,，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收,。證券公司應(yīng)在年度審計(jì)結(jié)束后,，根據(jù)其審計(jì)后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額，并及時(shí)向保護(hù)基金公司申報(bào)清繳,。不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司,，應(yīng)在每季后10個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳。每年度審計(jì)結(jié)束后,，確定年度需要繳納的基金金額并及時(shí)向保護(hù)基金公司申報(bào)清繳,。

2.證券投資者保護(hù)基金的使用

(1)證券公司被撤銷(xiāo)、被關(guān)閉,、破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管,、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付,。

(2)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他用途,。

為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑帽Ｗo(hù)基金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況制訂風(fēng)險(xiǎn)處置方案,，保護(hù)基金公司制訂保護(hù)基金使用方案,，報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后，由保護(hù)基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜,。

3.證券投資者保護(hù)基金的監(jiān)督管理

中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管,，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用,。財(cái)政部負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的國(guó)有資產(chǎn)管理和財(cái)務(wù)監(jiān)督,。中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)保護(hù)基金公司向其借用再貸款資金的合規(guī)使用情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。

保護(hù)基金公司應(yīng)依法合規(guī)運(yùn)作,，按照安全,、穩(wěn)健的原則履行對(duì)基金的管理職責(zé)，保證基金的安全,?；鸬馁Y金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債,、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式,。保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績(jī)考評(píng)制度，并將考核結(jié)果定期報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì),、財(cái)政部,、中國(guó)人民銀行。

證券公司、托管清算機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定用途使用基金,，不得將基金挪作他用,。基金公司,、證券公司及托管清算機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金的收劃款憑證,、兌付清單及原始憑證，確保原始檔案的完整性,，并建立基金核算臺(tái)賬,。對(duì)挪用、侵占或騙取基金的違法行為,，依法嚴(yán)厲打擊;對(duì)有關(guān)人員的失職行為,，依法追究其責(zé)任;涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任,。

(由東奧教務(wù)提供)

學(xué)習(xí)必須和蜜蜂一樣,，采過(guò)許多花，這才能釀出蜜來(lái),，倘若可在一處,，所得就非常有限，枯燥了,。更多金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),，一起堅(jiān)持吧,。

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