知識改變命運,，同時知識也不是也不是隨意的摘取。要通過自己的努力，要把握自己生命的鑰匙,。證券從業(yè)資格考試在即,，大家要背水一戰(zhàn),。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

自律性組織的有關(guān)規(guī)定6

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本知識點屬于《金融市場基礎(chǔ)知識》第三章自律性組織

【知識點】自律性組織的有關(guān)規(guī)定

自律性組織的有關(guān)規(guī)定6

四,、證券投資者保護基金

（一）證券投資者保護基金公司

2005年8月30日,，保護基金公司在國家工商總局注冊成立,，由國務(wù)院出資,，財政部一次性撥付注冊資金63億元。保護基金公司是負(fù)責(zé)保護基金籌集,、管理和使用,，不以營利為目的的國有獨資公司，由中國證監(jiān)會管理,。

1.證券投資者保護基金公司設(shè)立的意義

國家設(shè)立保護基金制度是投資者保護體系的一個重要組成部分,。其意義在于：

(1)可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策用于保護投資者權(quán)益,，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護;

(2)有助于穩(wěn)定市場,，防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴散;

(3)是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織,、市場中介機構(gòu)等組成的全方位,、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充，在監(jiān)測證券公司風(fēng)險,、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險方面亦發(fā)揮著重要作用;

(4)為我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制搭建了平臺,，為我國資本市場制度建設(shè)向國際化靠攏提供了契機。

2.證券投資者保護基金公司的職責(zé)

(1)籌集,、管理和運作基金,。

(2)監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作。

(3)證券公司被撤銷,、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管,、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付,。

(4)組織,、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作,。

(5)管理和處分受償資產(chǎn),，維護基金權(quán)益。

(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時,，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管,、處置建議;對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制。

(7)國務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé),。

投資者保護基金公司應(yīng)當(dāng)與中國證監(jiān)會建立證券公司信息共享機制,，中國證監(jiān)會定期向保護基金公司通報關(guān)于證券公司財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息的統(tǒng)計資料,。中國證監(jiān)會認(rèn)定存在風(fēng)險隱患的證券公司,，應(yīng)按照規(guī)定直接向保護基金公司報送財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料,。

（二）證券投資者保護基金的來源,、使用與監(jiān)督管理

1.證券投資者保護基金的來源

(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后,，交易經(jīng)手費的20%納入基金,。

(2)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入0.5%?5%繳納基金;經(jīng)營管理或運作水平較差,、風(fēng)險較高的證券公司,，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險狀況確定后,，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn),，并按年進行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支,。

(3)發(fā)行股票,、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入,。

(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入,。

(5)國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈,。

(6)其他合法收入,。

證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金,，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收,。證券公司應(yīng)在年度審計結(jié)束后,，根據(jù)其審計后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額，并及時向保護基金公司申報清繳,。不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司,，應(yīng)在每季后10個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳。每年度審計結(jié)束后,，確定年度需要繳納的基金金額并及時向保護基金公司申報清繳。

(由東奧教務(wù)提供)

有智慧的人未必先天就很聰明,，反而更多的是通過后天畢生的努力,。更多金融市場基礎(chǔ)知識，一起堅持吧,。

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