知識(shí)改變命運(yùn)，同時(shí)知識(shí)也不是也不是隨意的摘取。要通過自己的努力,，要把握自己生命的鑰匙。證券從業(yè)資格考試在即,，大家要背水一戰(zhàn)。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

自律性組織的有關(guān)規(guī)定6

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本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章自律性組織

【知識(shí)點(diǎn)】自律性組織的有關(guān)規(guī)定

自律性組織的有關(guān)規(guī)定6

四,、證券投資者保護(hù)基金

（一）證券投資者保護(hù)基金公司

2005年8月30日,，保護(hù)基金公司在國家工商總局注冊(cè)成立，由國務(wù)院出資,，財(cái)政部一次性撥付注冊(cè)資金63億元,。保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用,，不以營利為目的的國有獨(dú)資公司,，由中國證監(jiān)會(huì)管理。

1.證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義

國家設(shè)立保護(hù)基金制度是投資者保護(hù)體系的一個(gè)重要組成部分,。其意義在于：

(1)可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉,、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國家政策用于保護(hù)投資者權(quán)益，通過簡(jiǎn)捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是中小投資者予以保護(hù);

(2)有助于穩(wěn)定市場(chǎng),，防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散;

(3)是對(duì)現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門,、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位,、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充,，在監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面亦發(fā)揮著重要作用;

(4)為我國建立國際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制搭建了平臺(tái),，為我國資本市場(chǎng)制度建設(shè)向國際化靠攏提供了契機(jī),。

2.證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)

(1)籌集、管理和運(yùn)作基金,。

(2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn),，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

(3)證券公司被撤銷,、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管,、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付,。

(4)組織,、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作,。

(5)管理和處分受償資產(chǎn),，維護(hù)基金權(quán)益。

(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),，向中國證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管,、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。

(7)國務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé),。

投資者保護(hù)基金公司應(yīng)當(dāng)與中國證監(jiān)會(huì)建立證券公司信息共享機(jī)制,，中國證監(jiān)會(huì)定期向保護(hù)基金公司通報(bào)關(guān)于證券公司財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息的統(tǒng)計(jì)資料,。中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的證券公司,，應(yīng)按照規(guī)定直接向保護(hù)基金公司報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料,。

（二）證券投資者保護(hù)基金的來源,、使用與監(jiān)督管理

1.證券投資者保護(hù)基金的來源

(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金,。

(2)所有在中國境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營業(yè)收入0.5%?5%繳納基金;經(jīng)營管理或運(yùn)作水平較差,、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司,，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后,，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),，并按年進(jìn)行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。

(3)發(fā)行股票,、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),，申購凍結(jié)資金的利息收入。

(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入,。

(5)國內(nèi)外機(jī)構(gòu),、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。

(6)其他合法收入,。

證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金,，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收,。證券公司應(yīng)在年度審計(jì)結(jié)束后,，根據(jù)其審計(jì)后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額，并及時(shí)向保護(hù)基金公司申報(bào)清繳,。不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司,，應(yīng)在每季后10個(gè)工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳。每年度審計(jì)結(jié)束后,，確定年度需要繳納的基金金額并及時(shí)向保護(hù)基金公司申報(bào)清繳,。

(由東奧教務(wù)提供)

有智慧的人未必先天就很聰明，反而更多的是通過后天畢生的努力,。更多金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),，一起堅(jiān)持吧。

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