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證券公司的主要業(yè)務(wù)2

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【知識(shí)點(diǎn)】證券公司的主要業(yè)務(wù)

證券公司的主要業(yè)務(wù)2

六、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

1.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：證券公司作為資產(chǎn)管理人,，根據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式,、條件,、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù),，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為,。

2.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,。投資主辦人不得少于5人,，且須具有3年以上證券投資,、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷,，具備良好的誠(chéng)信紀(jì)錄和職業(yè)操守,，并通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度,，采取有效措施,，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)分開(kāi)管理，控制敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用,，防范內(nèi)幕交易和利益沖突,。

3.證券公司依法可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),。

（1）定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：

證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。

（2）集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：

集合性,，即證券公司與客戶是一對(duì)多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運(yùn)作;比較嚴(yán)格的信息披露,。

（3）專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：

綜合性，即證券公司與客戶可以是一對(duì)一,，也可以是一對(duì)多;特定性,，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo);通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。

七,、融資融券業(yè)務(wù)

1.融資融券交易分為融資交易和融券交易兩類,，客戶向證券公司借資金買證券為融資交易，客戶向證券公司借證券賣出為融券交易,。

2.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;

(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效,，能有效識(shí)別,、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);

(3)公司最近兩年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;

(4)財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;

(5)客戶資產(chǎn)安全,、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施,，客戶資料完整真實(shí);

(6)已建立完善的客戶投訴處機(jī)制,，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛;

(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度,，實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理;

(8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行,，最近一年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所,、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試;

(9)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;

(10)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件,。

3.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù),，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

4.證券公司在向客戶融資融券前,，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信,，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況,、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好,，并以書面和電子方式予以記載、保存,。

5.證券公司向客戶融資融券,，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵,。

八,、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

證券公司中間介紹業(yè)務(wù)：是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng),。

1.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件

(1)申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);

(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;

(3)全資擁有或者控股一家期貨公司,，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格,、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員,，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;

(5)已按規(guī)定建立健全與中間介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則,、內(nèi)部控制,、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度;

(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);

(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

2.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍

(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù);提供期貨行情信息,、交易設(shè)施;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

(2)證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易,、結(jié)算或者交割,，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,，不得利用證券資金賬戶為客戶存取,、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

(3)證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

介紹業(yè)務(wù)的范圍;執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則;客戶投訴的接待處理方式;報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;違約責(zé)任;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

3.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則

(1)證券公司只能接受其全資擁有或者控股的,，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù),，不能接受其他期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

(2)期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立中間介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則,，明確辦理開(kāi)戶,、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù),、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng),，保持財(cái)務(wù),、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離,。

(3)證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí),，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式,、流程及風(fēng)險(xiǎn),，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾,，不得虛假宣傳,、誤導(dǎo)客戶。

(4)證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度,，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查,，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司,、客戶,、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求,。

(5)證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令,，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易,，不得代客戶接收,、保管或者修改交易密碼。

(6)證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保,。

(由東奧教務(wù)提供)

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