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證券公司的主要業(yè)務(wù)1

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本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章證券市場(chǎng)主體

【知識(shí)點(diǎn)】證券公司的主要業(yè)務(wù)

證券公司的主要業(yè)務(wù)1

根據(jù)《證券法》,，我國證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),，證券投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易,、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),，證券承銷與保薦業(yè)務(wù),，證券自營業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，融資融券業(yè)務(wù),，證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)，私募投資基金業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)等,。

一,、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又被稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù),。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù),。

2.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定,，投資者應(yīng)首先在登記結(jié)算公司或者其代理點(diǎn)開立證券賬戶;其次,，投資者與證券公司簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書、客戶須知,，簽訂證券交易委托代理協(xié)議,，開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金賬戶等。

3.證券公司接受證券買賣的委托,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱,、買賣數(shù)量,、出價(jià)方式,、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券,，如實(shí)進(jìn)行交易記錄;買賣成交后,，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。

二,、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

1.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析,、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

2.按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,，證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定,，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù),，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng),。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇,、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等,。

3.按照《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，發(fā)布證券研究報(bào)告是指證券公司,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值,、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值,、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見,，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為,。證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告,、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等,。證券研究報(bào)告可以采用書面或者電子文件形式,。

三、與證券交易,、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),，是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢,、建議,、策劃業(yè)務(wù)。

具體包括：

為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組,、資產(chǎn)重組,、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù);為上市公司重大投資、收購兼并,、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù);為法人,、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù);

為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu),、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán),、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù);為上市公司再融資,、資產(chǎn)重組,、債務(wù)重組等資本營運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì),、推介路演等方面的咨詢服務(wù);為上市公司的債權(quán)人,、債務(wù)人對(duì)上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組,、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)形式,。

四、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

1.證券承銷，是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為,。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券,，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的,，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議,。

2.證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。

(1)證券包銷：是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式,，前者為全額包銷,，后者為余額包銷。

(2)證券代銷：是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,，在承銷期結(jié)束時(shí),，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

3.按照《證券法》的規(guī)定,，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成,。

五,、證券自營業(yè)務(wù)

1.證券自營業(yè)務(wù)，是指證券公司以自己的名義,，以自有資金或者依法籌集的資金,，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券,、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券,、央行票據(jù)、金融債券,、短期融資券,、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券,，以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券,，以獲取盈利的行為。

2.證券自營活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng),，維護(hù)交易的連續(xù)性。但是,，證券公司在交易成本,、資金實(shí)力、獲取信息以及交易的便利條件等方面都比投資大眾占有優(yōu)勢(shì),，因此,，在自營活動(dòng)中要防范操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為。

3.證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù),，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可,，證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保。

4.證券公司開展自營業(yè)務(wù),，要求其治理結(jié)構(gòu)健全,，內(nèi)部管理嚴(yán)格，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);公司有合格的高級(jí)管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員,、安全平穩(wěn)運(yùn)行的信息系統(tǒng);公司已建立完備的業(yè)務(wù)管理制度,、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系,。

(由東奧教務(wù)提供)

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