問題來源:
恒利發(fā)展是在上海證券交易所掛牌交易的上市公司,股本總額10億元,,主營業(yè)務(wù)為醫(yī)療器械研發(fā)與生產(chǎn),。
恒利發(fā)展擬通過非公開發(fā)行公司債券的方式籌集1億元資金,,并擬訂了發(fā)行方案,,部分內(nèi)容如下:(1)擬發(fā)行的公司債券規(guī)模為1億元,,期限5年,,面值100元,;(2)發(fā)行對(duì)象為不超過300名的合格投資者,,其中:企事業(yè)單位、合伙企業(yè)的凈資產(chǎn)不得低于500萬元,,個(gè)人投資者名下金融資產(chǎn)不得低于100萬元,。董事會(huì)討論后,對(duì)上述方案中不符合證券法律制度規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行了修改,。
2019年6月,,恒利發(fā)展召開臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)公司債券發(fā)行事項(xiàng)進(jìn)行表決,出席本次股東大會(huì)的股東共持有4.5億股有表決權(quán)的股票,,發(fā)行公司債券的議案獲得2.3億股贊成票,。在表決時(shí),持股比例為1%的股東孫某投了反對(duì)票,。隨后,,孫某要求恒利發(fā)展回購其持有的恒利發(fā)展全部股份,被恒利發(fā)展董事會(huì)拒絕,。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,,分別回答下列問題,。
(1)恒利發(fā)展擬訂的非公開發(fā)行公司債券方案中,有哪些內(nèi)容不符合證券法律制度的規(guī)定,?并分別說明理由,。
①發(fā)行對(duì)象的數(shù)量不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,,非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行,每次發(fā)行對(duì)象不得超過200人,;②對(duì)合格投資者的資質(zhì)要求不符合規(guī)定,。根據(jù)規(guī)定,企事業(yè)單位法人,、合伙企業(yè)的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣1000萬元,,個(gè)人投資者名下金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣300萬元。參考教材P128,、P129,。
(2)臨時(shí)股東大會(huì)作出的公司債券發(fā)行決議,是否符合法定表決權(quán)比例,?并說明理由,。
符合法定表決權(quán)比例。根據(jù)規(guī)定,,非公開發(fā)行公司債券屬于股東大會(huì)的一般決議,,應(yīng)由出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。在本題中,,出席本次股東大會(huì)的股東共持有表決權(quán)4.5億股,,非公開發(fā)行公司債券獲得贊成票2.3億股,超過了半數(shù),。參考教材P58,。
(3)孫某是否有權(quán)要求恒利發(fā)展回購其持有的恒利發(fā)展全部股份?并說明理由,。
孫某無權(quán)要求恒利發(fā)展回購其股份,。根據(jù)規(guī)定,股份有限公司異議股東的回購請(qǐng)求權(quán)僅限于對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并,、分立決議持有異議,。參考教材P70。

宮老師
2019-08-20 14:35:28 2895人瀏覽
上市公司:
1.出席+>1/2
股東大會(huì)的一般決議(對(duì)解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議、選舉和更換獨(dú)立董事,、審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng),、發(fā)行公司債券等),,由出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。
2.回避+出席+>1/2
股東大會(huì)在審議為股東,、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保議案時(shí),,該股東或者受該實(shí)際控制人支配的股東,不得參與該項(xiàng)表決,,該項(xiàng)表決由出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過,。
3.出席+≥2/3
上市公司的下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過:
(1)修改公司章程,;
(2)增加或者減少注冊(cè)資本,;
(3)公司合并、分立,、解散,;
(4)變更公司形式;
(5)重大資產(chǎn)重組,;
(6)上市公司在1年內(nèi)購買,、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額的30%的。
4.回避+出席+≥2/3
(1)上市公司重大資產(chǎn)重組事宜與本公司股東或者其關(guān)聯(lián)人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的,,股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí),,關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決,該事項(xiàng)由出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的2/3以上通過,。
(2)上市公司非公開發(fā)行股票,,本次發(fā)行涉及關(guān)聯(lián)股東的,應(yīng)當(dāng)回避表決,,該事項(xiàng)由出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的2/3以上通過,。
(3)上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的募集說明書約定轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款的,轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決,,且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意,;股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí),持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應(yīng)當(dāng)回避,。
5.分類表決:≥2/3+≥2/3
對(duì)于發(fā)行優(yōu)先股的上市公司,,一般情況下,優(yōu)先股股東不出席股東大會(huì)會(huì)議,,所持股份沒有表決權(quán),。但以下情形,除須經(jīng)出席會(huì)議的普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東)所持表決權(quán)的2/3以上通過之外,,還須經(jīng)出席會(huì)議的優(yōu)先股股東(不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東)所持表決權(quán)的2/3以上通過:
(1)修改公司章程中與優(yōu)先股相關(guān)的內(nèi)容,。
(2)一次或者累計(jì)減少公司注冊(cè)資本超過10%。
(3)公司合并,、分立,、解散或者變更公司形式,。
(4)發(fā)行優(yōu)先股。
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