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操縱證券市場(chǎng)有哪些手段,?

操縱市場(chǎng)行為 2023-08-18 22:44:08

問(wèn)題來(lái)源:

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,,下列各項(xiàng)中,,屬于操縱證券市場(chǎng)的行為有(  ),。
A,、張某與他人串通,,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,,意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
B,、王某在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C,、趙某不以成交為目的,,大量申報(bào)并撤銷申報(bào),意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D,、劉某編造了一則消息并在各個(gè)社交平臺(tái)發(fā)布,,消息發(fā)布后在互聯(lián)網(wǎng)上迅速傳播,,經(jīng)證券監(jiān)管部門調(diào)查后認(rèn)定劉某發(fā)布的消息為虛假消息

正確答案:A,B,C

答案分析:(1)選項(xiàng)ABC:均屬于操縱證券市場(chǎng)行為,;選項(xiàng)A屬于“對(duì)敲”;選項(xiàng)B屬于“自買自賣”或“洗售”,;選項(xiàng)C屬于“虛假申報(bào)操縱”,;(2)選項(xiàng)D:屬于編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,。

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單老師

2023-08-19 14:02:14 509人瀏覽

勤奮刻苦的同學(xué),您好:

禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng),,影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀,,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,;

(2)與他人串通,,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,;通常被稱為“對(duì)敲”,,

(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,;通常被稱為“自買自賣”

(4)不以成交為目的,頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào),;

(5)利用虛假或者不確定的重大信息,,誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易;

行為人利用的通常是虛假的或者不確定的重大信息,,誤導(dǎo)投資者作出投資決策,,因而被稱為“蠱惑交易”。蠱惑交易操縱行為的主體沒(méi)有限定,,但必須具備操縱意圖的主觀要件和影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的結(jié)果要件(選項(xiàng)D只是編造信息,,沒(méi)有說(shuō)造成影響,所以不構(gòu)成蠱惑交易),。

(6)對(duì)證券,、發(fā)行人公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議,,并進(jìn)行反向證券交易,;

通常被稱為搶先交易操縱,其操縱模式主要表現(xiàn)為:對(duì)證券,、發(fā)行人公開作出評(píng)價(jià),、預(yù)測(cè)或者投資建議,同時(shí)提前反向交易,。行為人評(píng)價(jià),、預(yù)測(cè)等內(nèi)容的真實(shí)性不論,也有可能是對(duì)真實(shí)的既有公開信息(如上市公司已公布的年報(bào))的解讀,,關(guān)鍵是行為人通過(guò)這種評(píng)價(jià),、預(yù)測(cè)或者解讀,來(lái)對(duì)投資者進(jìn)行“印象形成”,。值得注意的是,,如果行為人沒(méi)有提前反向交易,僅進(jìn)行公開評(píng)價(jià),、建議,、解讀等行為,并影響了證券交易價(jià)格或者證券交易量,,則可能構(gòu)成第(5)項(xiàng)的“蠱惑交易”操縱,。


此處知識(shí)點(diǎn)距離日常生活較遠(yuǎn),有不懂得地方可以隨時(shí)提問(wèn),,老師會(huì)為同學(xué)及時(shí)作答的,。


希望可以幫助到您O(∩_∩)O~
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