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老鼠倉(cāng)和內(nèi)幕交易的區(qū)別是什么,?

操縱市場(chǎng)行為 2023-06-18 15:14:17

問(wèn)題來(lái)源:

下列關(guān)于證券禁止交易行為的表述中,正確的有( ?。?。(非考試標(biāo)準(zhǔn)題型)
A,、投資者張某為抬高股價(jià)獲利,在2020年3月1日至12月10日期間利用其實(shí)際控制的85個(gè)證券賬戶,,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)多次買賣甲上市公司股票,,從中獲利1億元,。張某的行為構(gòu)成“聯(lián)合或連續(xù)買賣式操縱證券市場(chǎng)”
B,、投資者丁某在2020年4月1日至9月10日期間,利用其實(shí)際控制使用的145個(gè)證券賬戶,,采用在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行連續(xù)多次大金額交易的手段控制了8只股票,,導(dǎo)致股價(jià)持續(xù)上漲,獲利1.4億元,。丁某的行為構(gòu)成“洗售”
C,、吳某利用其控制的72個(gè)證券賬戶,不以成交為目的,,采取頻繁申報(bào)后撤單或者大額申報(bào)后撤單的方式,,誘導(dǎo)其他證券投資者進(jìn)行與虛假申報(bào)方向相同的交易,從而影響3只股票的交易價(jià)格和交易量,,隨后進(jìn)行與申報(bào)相反的交易,,獲利3000萬(wàn)元,吳某的行為構(gòu)成“虛假申報(bào)”操縱
D,、趙某和錢某串通,,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行多次大量買賣3支股票,,誤導(dǎo)投資者大量跟進(jìn),,導(dǎo)致股票價(jià)格翻了5倍,同時(shí)在股價(jià)最高點(diǎn)將股票全部拋售,,獲利8000萬(wàn)元,。趙某和錢某的行為構(gòu)成“對(duì)敲”
E、周某利用其控制的40個(gè)證券賬戶,,預(yù)先買入10支股票,。同時(shí)周某組織錢某、孫某等人撰寫薦股文章,,以證券分析師的名義在多個(gè)財(cái)經(jīng)網(wǎng)站公開推薦上述賬戶預(yù)先買入的股票,,吸引投資者入市,并在薦股文章發(fā)表當(dāng)日及第二個(gè)交易日將上述股票全部賣出,。周某的行為構(gòu)成“搶先交易”操縱
F,、甲上市公司董事長(zhǎng)錢某為高價(jià)減持其所持有的甲上市公司股份,授權(quán)某財(cái)經(jīng)媒體發(fā)布甲上市公司2022年預(yù)計(jì)盈利翻10倍的虛假信息,。信息公布后,,投資者大量買入甲上市公司股票,導(dǎo)致股價(jià)連續(xù)漲停,。錢某在股價(jià)最高點(diǎn)減持了股份,,合計(jì)獲利1.2億元。錢某構(gòu)成“蠱惑交易”
G,、彭某利用修改計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的方法,,人為操縱股票價(jià)格,,彭某構(gòu)成利用其他手段操縱證券市場(chǎng)
H、陳某編造了一則消息并在某微信群發(fā)布,,消息發(fā)布后在各互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)上迅速傳播,。經(jīng)證券監(jiān)管部門調(diào)查后認(rèn)定陳某發(fā)布的消息為虛假消息。陳某的行為構(gòu)成“編造,、傳播虛假信息”
I,、馮某為A基金公司交易管理部債券交易員,在工作期間,,馮某私自登錄公司6666賬號(hào)獲取A基金公司股票交易指令等未公開信息,,并且用其控制的10個(gè)證券賬戶,同期或稍晚于A基金公司進(jìn)行證券交易,,與A基金公司交易指令高度趨同,,非法獲利共計(jì)1700萬(wàn)元。馮某的行為構(gòu)成“內(nèi)幕交易”

正確答案:A,B,C,D,E,F,G,H

答案分析:(1)禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng),,影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量,。給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任:①單獨(dú)或者通過(guò)合謀,,集中資金優(yōu)勢(shì),、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣(“聯(lián)合或連續(xù)買賣式操縱、利用信息優(yōu)勢(shì)操縱”)(選項(xiàng)A正確),;②與他人串通,,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易(“對(duì)敲”)(選項(xiàng)D正確),;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易(“自買自賣”或“洗售”)(選項(xiàng)B正確),;④不以成交為目的,頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào)(“虛假申報(bào)”操縱)(選項(xiàng)C正確),;⑤利用虛假或者不確定的重大信息,,誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易(“蠱惑交易”操縱)(選項(xiàng)F正確);⑥對(duì)證券,、發(fā)行人公開作出評(píng)價(jià),、預(yù)測(cè)或者投資建議,并進(jìn)行反向證券交易(“搶先交易”操縱)(選項(xiàng)E正確),;⑦利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng),;⑧操縱證券市場(chǎng)的其他手段(“如利用修改計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的方法,人為操縱股票價(jià)格”)(選項(xiàng)G正確),。(2)禁止任何單位和個(gè)人編造,、傳播虛假信息,擾亂證券市場(chǎng)(選項(xiàng)H正確)。(3)禁止證券交易場(chǎng)所,、證券公司,、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和其他金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員,、有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,,違反規(guī)定,,從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng),或者明示,、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng),。利用未公開信息進(jìn)行交易給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任,。這種行為俗稱“老鼠倉(cāng)”,,而非內(nèi)幕交易(選項(xiàng)I錯(cuò)誤)。

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李老師

2023-06-19 09:36:17 1840人瀏覽

尊敬的學(xué)員,您好:

“老鼠倉(cāng)”行為與內(nèi)幕交易行為的主要區(qū)別:(1)主體范圍不同,?!袄鲜髠}(cāng)”行為的主體特定,主要是證券交易場(chǎng)所,、證券公司,、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和其他金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員,、有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,;而內(nèi)幕交易的主體不僅包括證券交易內(nèi)幕信息的知情人員,還包括非法獲取內(nèi)幕信息的人員,;(2)所利用的信息不同,。“老鼠倉(cāng)”行為利用的是內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,;而內(nèi)幕交易利用的是涉及“發(fā)行人經(jīng)營(yíng),、財(cái)務(wù)”的具有重大性且未公開的信息。

希望可以幫助到您O(∩_∩)O~
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