問題來源:
根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的有( ?。?br>
正確答案:A,B
答案分析:
(1)選項(xiàng)AB:上市公司無論是公開發(fā)行股票(或者發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券)還是非公開發(fā)行股票,,均須經(jīng)中國證監(jiān)會的核準(zhǔn);(2)選項(xiàng)C:對于股東人數(shù)未超過200人(≤200人)的公司申請其股票公開轉(zhuǎn)讓,中國證監(jiān)會豁免核準(zhǔn),,由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行審查,;(3)選項(xiàng)D:在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人(≤200人)的,豁免向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn),,由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理,。參考教材P223、P224,、P225,、P250。

柳老師
2019-10-05 09:34:24 1301人瀏覽
不會超過200人的,,向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人(≤200人)的,豁免向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn),,本題丁非上市公眾公司(現(xiàn)有股東197名),,擬向3名風(fēng)險(xiǎn)投資人定向增發(fā)股票:197+3=200,未超過200人(≤200人),。
每個(gè)努力學(xué)習(xí)的小天使都會有收獲的,,加油!相關(guān)答疑
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