問題來源：
根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,，下列情形中,，應當經(jīng)中國證監(jiān)會核準的有（ ?。?。
正確答案：A,B
答案分析：
（1）選項AB：上市公司無論是公開發(fā)行股票（或者發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券）還是非公開發(fā)行股票,，均須經(jīng)中國證監(jiān)會的核準,；（2）選項C：對于股東人數(shù)未超過200人（≤200人）的公司申請其股票公開轉(zhuǎn)讓，中國證監(jiān)會豁免核準,，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行審查,；（3）選項D：在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人（≤200人）的，豁免向中國證監(jiān)會申請核準,，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理,。參考教材P223、P224,、P225,、P250。
柳老師
2019-10-05 09:34:24 1306人瀏覽
不會超過200人的,，向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人（≤200人）的,，豁免向中國證監(jiān)會申請核準，本題丁非上市公眾公司（現(xiàn)有股東197名）,，擬向3名風險投資人定向增發(fā)股票：197+3=200,，未超過200人（≤200人）。
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