5.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股

(1)轉(zhuǎn)股期限——自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

（2）轉(zhuǎn)股價格

①向不特定對象發(fā)行的→轉(zhuǎn)股價格應(yīng)當不低于募集說明書公告日前20個交易日發(fā)行人股票交易均價和前1個交易日均價,，且不得向上修正,。

②向特定對象發(fā)行的→轉(zhuǎn)股價格應(yīng)當不低于認購邀請書發(fā)出前20個交易日發(fā)行人股票交易均價和前1個交易日均價，且不得向下修正,。

③募集說明書約定轉(zhuǎn)股價格向下修正條款的,，應(yīng)當同時約定：

第一、轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交股東大會表決,，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意,。

第二,、修正后的轉(zhuǎn)股價格不低于股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價。

二,、股票的上市——主要條件

1.股本總額不少于人民幣5000萬元,；

2.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的,，公開發(fā)行股份的比例為10%以上,；

（3）公司及其控股股東、實際控制人最近3年不存在貪污,、賄賂,、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪,；

（4）最近3個會計年度財務(wù)會計報告均被出具無保留意見審計報告,；

三、上市公司的收購

1.擁有控制權(quán)的表現(xiàn)

（1）投資者為上市公司持股50%以上的控股股東,；

（2）投資者可以實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%,；

（3）投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任；

（4）投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響,；

2.一致行動人的界定

（1）投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系,；

（2）投資者受同一主體控制,；

（3）投資者的董事,、監(jiān)事或者高級管理人員中的主要成員，同時在另一個投資者擔任董事,、監(jiān)事或者高級管理人員,；

（4）投資者參股另一投資者，可以對參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響,；

（5）銀行以外的其他法人,、其他組織和自然人為投資者取得相關(guān)股份提供融資安排；

（6）投資者之間存在合伙,、合作,、聯(lián)營等其他經(jīng)濟利益關(guān)系；

（7）持有投資者30%以上股份的自然人,，與投資者持有同一上市公司股份,；

（8）在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員,，與投資者持有同一上市公司股份,；

（9）持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員,，其父母,、配偶,、子女及其配偶、配偶的父母,、兄弟姐妹及其配偶,、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份,；

（10）在上市公司任職的董事,、監(jiān)事、高級管理人員及其前項所述親屬,，同時持有本公司股份的,，或者與其自己或者其前項所述親屬直接或者間接控制的企業(yè)同時持有本公司股份；

（11）上市公司董事,、監(jiān)事,、高級管理人員和員工與其所控制或者委托的法人或者其他組織持有本公司股份；

 提示

投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有的權(quán)益應(yīng)當合并計算,。

3.收購人的義務(wù)

（1）收購人應(yīng)編制要約收購報告書并聘請財務(wù)顧問向中國證監(jiān)會,、證交所提交書面報告，抄報派出機構(gòu),，通知被收購公司,，同時對報告書摘要作出提示性公告。

（2）采取要約收購方式的,，收購人作出公告后至收購期限屆滿前,，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票,。

(3)收購人持有的被收購的股票,，在收購行為完成后的18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。但是,，收購人在被收購公司中擁有權(quán)益的股份在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉(zhuǎn)讓不受前述18個月的限制,。

(4)在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實發(fā)生之日起1年后,，每12個月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份,，該增持不超過2%的股份鎖定期為增持行為完成之日起6個月。