中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《2018年度證券公司履行社會責(zé)任情況報告》及精準(zhǔn)扶貧專題報告
在廣大會員單位的支持下，2019年9月,，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《2018年度證券公司履行社會責(zé)任情況報告》及精準(zhǔn)扶貧專題報告,。這是自2011年以來，中國證券業(yè)協(xié)會連續(xù)第八年發(fā)布證券公司履行社會責(zé)任情況報告,。
2018年，證券業(yè)深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想,，緊緊圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟,、防控金融風(fēng)險、深化金融改革三項任務(wù),，堅持市場化,、法治化發(fā)展方向，不斷融入國家發(fā)展戰(zhàn)略,，暢通資本市場和實體經(jīng)濟的良性循環(huán),，在履行社會責(zé)任方面呈現(xiàn)出新的變化。
一是社會責(zé)任機制建設(shè)不斷完善,。2018年,，97家證券公司(母公司口徑，行業(yè)共98家)通過發(fā)布獨立社會責(zé)任報告或者在公司年報中設(shè)置專門章節(jié),，向公眾披露社會責(zé)任履行情況,，占比99%。證券公司不斷將履行社會責(zé)任與行業(yè)形象建設(shè)相結(jié)合,，形成責(zé)任理念,、責(zé)任文化,，爭做有責(zé)任、有擔(dān)當(dāng),、有作為的投資銀行,。
二是服務(wù)實體經(jīng)濟能力不斷增強。2018年,，證券公司服務(wù)105家企業(yè)完成IPO,，融資1378億元;上市公司再融資約1萬億元，并購重組交易金額2.58萬億元;交易所債券市場發(fā)行債券融資5.69萬億元;推薦583家企業(yè)新三板掛牌,，完成1402次發(fā)行,，融資604億元。48家證券公司簽署“證券行業(yè)支持民營企業(yè)發(fā)展系列資管計劃”,，承諾出資538億元;交易所債券市場發(fā)行8只紓困公司債券,，融資98億元。
三是合規(guī)風(fēng)控管理水平不斷提高,。證券公司以合規(guī)管理和風(fēng)險控制為抓手,，優(yōu)化合規(guī)管理架構(gòu)，完善自我約束機制,，提高風(fēng)險防范能力,。根據(jù)協(xié)會調(diào)查顯示，88%的證券公司設(shè)立了專職合規(guī)部門,，約60%的公司增加了合規(guī)部門人員配備;超過90%的公司設(shè)立獨立的風(fēng)險管理部門,，64%的公司增加了風(fēng)險管理部門人員數(shù)量，76%的公司新增了投行相關(guān)的風(fēng)控崗位,。
四是資本市場雙向開放持續(xù)擴大,。證券公司通過增資或新設(shè)境外分支機構(gòu)，提高服務(wù)境內(nèi)企業(yè)和居民跨境投融資和資產(chǎn)管理能力;積極參與“一帶一路”建設(shè),，服務(wù)實體企業(yè)“走出去”,，提升跨境業(yè)務(wù)能力和服務(wù)水平。滬港通,、深港通北向,、南向成交額為4.67萬億元人民幣、2.83萬億港元,，分別同比增長106.3%,、25.5%,，資本市場雙向開放程度進一步提高,。
五是投資者教育和保護有序推進。證券公司始終將投資者合法權(quán)益保護作為重中之重,，主動承擔(dān)投資者教育義務(wù),，認(rèn)真履行投資者保護責(zé)任,。2018年，102家證券公司投資者教育經(jīng)費總計約3.57億元,，占同期代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入的0.4%;投資者教育服務(wù)崗位共計15,566人,，同比增長4.35%。
六是服務(wù)國家脫貧攻堅戰(zhàn)略成效顯著,。2018年,，證券公司為貧困地區(qū)企業(yè)融資422億元，公益性支出5.21億元,，同比增長11%,。截至2019年6月，101家證券公司結(jié)對幫扶285個國家級貧困縣,，覆蓋了34%的國家級貧困縣;70家證券公司結(jié)對幫扶106個深度貧困地區(qū),，覆蓋了32%的深度貧困縣。
當(dāng)前,，我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段,，迫切需要資本市場發(fā)揮在資本形成、直接融資,、創(chuàng)新驅(qū)動,、價格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險管理等方面的作用,，為實體經(jīng)濟提供更高質(zhì)量,、更有效率、更可持續(xù)的金融服務(wù),。同時,，伴隨著金融業(yè)對外開放進程的加快，證券業(yè)面臨的國內(nèi)外競爭也更加激烈,。
在機遇和挑戰(zhàn)并存的背景下,，證券經(jīng)營機構(gòu)要按照黨中央提出的“打造一個規(guī)范、透明,、開放,、有活力、有韌性的資本市場”的要求,，堅持“四個敬畏,、一個合力”，以深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線,，堅持責(zé)任落實,，支持設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革;堅持金融本質(zhì)，著力提升服務(wù)實體經(jīng)濟能力;堅持文化建設(shè)，切實營造行業(yè)發(fā)展的良好生態(tài);堅持主動作為,，迎接資本市場雙向開放新機遇;堅持責(zé)任擔(dān)當(dāng),，持續(xù)強化行業(yè)社會責(zé)任建設(shè)，擔(dān)負(fù)起服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟社會發(fā)展大局的歷史使命,。
注：本文轉(zhuǎn)載于中國證券業(yè)協(xié)會
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