中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《2018年度證券公司履行社會(huì)責(zé)任情況報(bào)告》及精準(zhǔn)扶貧專題報(bào)告
在廣大會(huì)員單位的支持下,，2019年9月,，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《2018年度證券公司履行社會(huì)責(zé)任情況報(bào)告》及精準(zhǔn)扶貧專題報(bào)告。這是自2011年以來,，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)連續(xù)第八年發(fā)布證券公司履行社會(huì)責(zé)任情況報(bào)告。
2018年,，證券業(yè)深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想,，緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn),、深化金融改革三項(xiàng)任務(wù),，堅(jiān)持市場化、法治化發(fā)展方向,，不斷融入國家發(fā)展戰(zhàn)略,，暢通資本市場和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的良性循環(huán)，在履行社會(huì)責(zé)任方面呈現(xiàn)出新的變化,。
一是社會(huì)責(zé)任機(jī)制建設(shè)不斷完善,。2018年，97家證券公司(母公司口徑,，行業(yè)共98家)通過發(fā)布獨(dú)立社會(huì)責(zé)任報(bào)告或者在公司年報(bào)中設(shè)置專門章節(jié),，向公眾披露社會(huì)責(zé)任履行情況，占比99%,。證券公司不斷將履行社會(huì)責(zé)任與行業(yè)形象建設(shè)相結(jié)合,，形成責(zé)任理念、責(zé)任文化,，爭做有責(zé)任,、有擔(dān)當(dāng)、有作為的投資銀行,。
二是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力不斷增強(qiáng),。2018年，證券公司服務(wù)105家企業(yè)完成IPO,，融資1378億元;上市公司再融資約1萬億元,，并購重組交易金額2.58萬億元;交易所債券市場發(fā)行債券融資5.69萬億元;推薦583家企業(yè)新三板掛牌，完成1402次發(fā)行，融資604億元,。48家證券公司簽署“證券行業(yè)支持民營企業(yè)發(fā)展系列資管計(jì)劃”,，承諾出資538億元;交易所債券市場發(fā)行8只紓困公司債券，融資98億元,。
三是合規(guī)風(fēng)控管理水平不斷提高,。證券公司以合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制為抓手，優(yōu)化合規(guī)管理架構(gòu),，完善自我約束機(jī)制,，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力。根據(jù)協(xié)會(huì)調(diào)查顯示,，88%的證券公司設(shè)立了專職合規(guī)部門,，約60%的公司增加了合規(guī)部門人員配備;超過90%的公司設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，64%的公司增加了風(fēng)險(xiǎn)管理部門人員數(shù)量,，76%的公司新增了投行相關(guān)的風(fēng)控崗位,。
四是資本市場雙向開放持續(xù)擴(kuò)大。證券公司通過增資或新設(shè)境外分支機(jī)構(gòu),，提高服務(wù)境內(nèi)企業(yè)和居民跨境投融資和資產(chǎn)管理能力;積極參與“一帶一路”建設(shè),，服務(wù)實(shí)體企業(yè)“走出去”，提升跨境業(yè)務(wù)能力和服務(wù)水平,。滬港通,、深港通北向、南向成交額為4.67萬億元人民幣,、2.83萬億港元，分別同比增長106.3%,、25.5%,，資本市場雙向開放程度進(jìn)一步提高。
五是投資者教育和保護(hù)有序推進(jìn),。證券公司始終將投資者合法權(quán)益保護(hù)作為重中之重,，主動(dòng)承擔(dān)投資者教育義務(wù)，認(rèn)真履行投資者保護(hù)責(zé)任,。2018年,，102家證券公司投資者教育經(jīng)費(fèi)總計(jì)約3.57億元，占同期代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入的0.4%;投資者教育服務(wù)崗位共計(jì)15,566人,，同比增長4.35%,。
六是服務(wù)國家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略成效顯著。2018年,，證券公司為貧困地區(qū)企業(yè)融資422億元,，公益性支出5.21億元，同比增長11%,。截至2019年6月,，101家證券公司結(jié)對幫扶285個(gè)國家級貧困縣,，覆蓋了34%的國家級貧困縣;70家證券公司結(jié)對幫扶106個(gè)深度貧困地區(qū)，覆蓋了32%的深度貧困縣,。
當(dāng)前,，我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，迫切需要資本市場發(fā)揮在資本形成,、直接融資,、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、價(jià)格發(fā)現(xiàn),、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的作用,，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供更高質(zhì)量、更有效率,、更可持續(xù)的金融服務(wù),。同時(shí)，伴隨著金融業(yè)對外開放進(jìn)程的加快,，證券業(yè)面臨的國內(nèi)外競爭也更加激烈,。
在機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存的背景下，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要按照黨中央提出的“打造一個(gè)規(guī)范,、透明,、開放、有活力,、有韌性的資本市場”的要求,，堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”,，以深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線,，堅(jiān)持責(zé)任落實(shí)，支持設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制改革;堅(jiān)持金融本質(zhì),，著力提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力;堅(jiān)持文化建設(shè),，切實(shí)營造行業(yè)發(fā)展的良好生態(tài);堅(jiān)持主動(dòng)作為，迎接資本市場雙向開放新機(jī)遇;堅(jiān)持責(zé)任擔(dān)當(dāng),，持續(xù)強(qiáng)化行業(yè)社會(huì)責(zé)任建設(shè),，擔(dān)負(fù)起服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局的歷史使命。
注：本文轉(zhuǎn)載于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
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