公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理19_證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)
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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理19
【所屬章節(jié)】：
本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
【知識點(diǎn)】公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理19
四、 證券公司信息隔離墻制度
（一）信息隔離墻的一般規(guī)定
1,、 敏感信息的基本概念
敏感信息包括內(nèi)幕信息及其他未公開信息,。內(nèi)幕信息和未公開信息的定義適用《證券法》及《刑法》規(guī)定的相關(guān)情形。
下列信息皆屬內(nèi)幕信息：
(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;
(2)公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定;
(3)公司訂立重要合同,，可能對公司的資產(chǎn),、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;
(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;
(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;
(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;
(7)公司的董事,、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);
(8)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人,，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(9)公司減資、合并,、分立,、解散及申請破產(chǎn)的決定;
(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會,、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;
(11)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查,，公司董事、監(jiān)事,、髙級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施;
(12)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng);
(13)公司分配股利或者增資的計(jì)劃;
(14)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;
(15)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;
(16)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押,、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%;
(17)公司的董事、監(jiān)事,、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;
(18)上市公司收購的有關(guān)方案;
(19)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息,。
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