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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理18
【所屬章節(jié)】：
本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
【知識點(diǎn)】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理18
（九）證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施
中國證監(jiān)會可以采取出具警示函,、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正,、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;
（1）對直接負(fù)責(zé)的董事,、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員,，可以采取出具警示函,、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正,、監(jiān)管談話,、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
（2）合規(guī)負(fù)責(zé)人違反規(guī)定的,，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函,、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正,、監(jiān)管談話,、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施,。
（3）從輕處罰
證券公司通過有效的合規(guī)管理，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患,，積極妥善處理,，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時向中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報告的,，依法從輕,、減輕處理;情節(jié)輕微并及時糾正違法違規(guī)行為或避免合規(guī)風(fēng)險，沒有造成危害后果的,，不予追究責(zé)任,。對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)按照本辦法的規(guī)定盡職履行審査,、監(jiān)督,、檢查和報告職責(zé)的，不予追究責(zé)任,。
（4）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則,，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率,、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管,、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。
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