證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例13_證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)
不經(jīng)歷凜冽的寒風(fēng),，不會(huì)有梅花的怒放,；不經(jīng)歷素裹的寒霜,，不會(huì)有松柏的堅(jiān)韌,，不經(jīng)歷厚重的白雪,，不會(huì)有青松的挺直,。證券從業(yè)資格考試備考正在進(jìn)行，請(qǐng)各位考生抓緊時(shí)間認(rèn)真復(fù)習(xí),。
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證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例13
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【知識(shí)點(diǎn)】證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例13
證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例13
七,、證券公司的監(jiān)督管理
（一）信息、材料的報(bào)送
證券公司的信息報(bào)送分為兩類：
1,、定期報(bào)送,，即證券公司依照法律、法規(guī)規(guī)定的時(shí)間及要求主動(dòng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)信息,、資料,；報(bào)送的內(nèi)容包括年度、月度報(bào)告以及臨時(shí)報(bào)告,。
（1）年度,、月度報(bào)告的內(nèi)容
證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告,；自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi),，報(bào)送月度報(bào)告。
（2）臨時(shí)報(bào)告的內(nèi)容
發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理,、財(cái)務(wù)狀況,、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告,。臨時(shí)報(bào)告中,，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài),、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施,。
（3）報(bào)告的處理
對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告,，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核,，并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字,。審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的,，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施。
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