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證券公司監(jiān)督管理條例12
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)
【知識點】證券公司監(jiān)督管理條例12
證券公司監(jiān)督管理條例12
（三）證券公司客戶資產(chǎn)不得用于提供融資或者擔(dān)保
（四）商業(yè)銀行,、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)督職責(zé)
指定商業(yè)銀行,、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金,、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督,，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金,、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù),。
（五）證券公司客戶資產(chǎn)不得動用的例外情形
證券公司客戶資產(chǎn)并非在任何條件下均不可動用,。證券公司可以在符合一定條件的情況下，對客戶交易結(jié)算資金或者委托資金,、客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金等客戶資產(chǎn)進(jìn)行單方面的處理,。
1、 動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形
(1)客戶進(jìn)行證券的申購,、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;
(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金,、費用或者稅款;
(3)法律規(guī)定的其他情形。
2,、 動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金的情形
(1)法定情形：客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例,、證券公司通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額但客戶未能按期交足差額，或者到期未償還融資融券債務(wù)的,，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物,。
(2)約定情形：出現(xiàn)法定情形以外的其他約定情形,，如客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金被司法凍結(jié)等,。
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