證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例10_證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)
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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例10
【所屬章節(jié)】：
本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)
【知識點(diǎn)】證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例10
證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例10
2,、 內(nèi)部約束
（1）防范和控制風(fēng)險(xiǎn)
證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度,，防范和控制風(fēng)險(xiǎn),。證券公司從每年的稅后利潤中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)證券交易的損失,。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度,，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間,、不同客戶之間的利益沖突,。證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù),、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理,，不得混合操作。
（2）加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的管理
證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理,，不得與他人合資,、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包,、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理,。
（二）證券賬戶的開立與管理
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托取得中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開戶代理資格,，代理中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的證券公司等機(jī)構(gòu)辦理,。
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為客戶開立證券賬戶應(yīng)符合下列規(guī)定：
1,、 嚴(yán)格審查
對客戶申報(bào)的姓名或者名稱,、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致,。
2,、 及時(shí)備案
證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易曰內(nèi)報(bào)證券交易所備案,。
3,、 禁止提供給他人
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