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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例9

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

【知識(shí)點(diǎn)】證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例9

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例9

五,、 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的一般規(guī)定

（一）證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)

1,、 外部約束

（1）業(yè)務(wù)的審批

證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營(yíng)未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù),。

根據(jù)《證券法》第一百二十五條的規(guī)定,，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：

證券經(jīng)紀(jì);

證券投資咨詢;

與證券交易,、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);

證券承銷與保薦;

證券自營(yíng);

證券資產(chǎn)管理;

其他證券業(yè)務(wù),。

【提示】根據(jù)《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定證券公司設(shè)立時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定條件核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)范圍,。對(duì)新設(shè)公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)不超過(guò)4種,，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

（2）注冊(cè)資本要求

①證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì),、證券投資咨詢及與證券交易,、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元;

②經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦,、證券自營(yíng),、證券資產(chǎn)管理或其他證券業(yè)務(wù)四項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)上述四項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的,，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元,。并且，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本,。

（3）禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

2個(gè)以上的證券公司受同一單位,、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù),，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外,。

以上就是今日的金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)知識(shí)點(diǎn)整理，請(qǐng)各位考生參考復(fù)習(xí),。只有在備考階段付出相對(duì)艱辛,，才能夠在考試中考取一個(gè)滿意的成績(jī)，早日獲得證券從業(yè)資格證書,。

注：以上知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

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