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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券法10

【所屬章節(jié)】：

本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)

【知識點(diǎn)】證券法

證券法10

八,、法律責(zé)任

（一）違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任（熟悉）

1.發(fā)行人違反規(guī)定的法律責(zé)任

(1)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公發(fā)行證券的,，責(zé)令停止發(fā)行,，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締,。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款,。

(2)發(fā)行人不符合發(fā)行條件,，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的,，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的,，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款,。發(fā)行人的控股股東,、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，依照前述規(guī)定處罰,。

2.證券公司違反規(guī)定的法律責(zé)任

(1)證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的,，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,，處以30萬元以上60萬元以下的罰款,。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款,。

(2)證券公司承銷證券,，有下列行為之一的，責(zé)令改正,，給予警告,，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的,，依法承擔(dān)賠償責(zé)任,。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：

①進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng);

②以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù);

③其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為,。

3.保薦人違反規(guī)定的法律責(zé)任

保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書,，或者不履行其他法定職責(zé)的,，責(zé)令改正，給予警告,，沒收業(yè)務(wù)收入,，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可,。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,。

（二）違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任（熟悉）

1.內(nèi)幕交易的法律責(zé)任

證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行,、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前,，買賣該證券，或者泄露該信息,，或者建議他人買賣該證券的,，責(zé)令依法處理非法持有的證券,，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,，處以3萬元以上60萬元以下的罰款,。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款,。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰,。

(由東奧教務(wù)提供)

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