每一日所付出的代價(jià)都比前一日高,，因?yàn)槟愕纳窒塘艘惶欤悦恳蝗斩家e極。備考證券從業(yè)資格考試，我們要堅(jiān)持學(xué)習(xí)。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券法9

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

【知識(shí)點(diǎn)】證券法

證券法9

六,、證券交易所

（一）證券交易所的組織架構(gòu)（熟悉）

證券交易所設(shè)理事會(huì)，并設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免,。

有《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人：

一是因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所,、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;

二是因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師,、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu),、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員,，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年,。

因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),、證券服務(wù)機(jī)構(gòu),、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員,。

（二）證券交易所的交易規(guī)則（熟悉）

1.進(jìn)入證券交易所參與集中交易的,，必須是證券交易所的會(huì)員,。

2.投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開(kāi)立證券交易賬戶(hù),，以書(shū)面,、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買(mǎi)賣(mài)證券,。

證券公司根據(jù)投資者的委托,，按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)的集中交易,，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任;證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果,，按照清算交收規(guī)則，與證券公司進(jìn)行證券和資金的清算交收,，并為證券公司客戶(hù)辦理證券的登記過(guò)戶(hù)手續(xù),。

3.證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時(shí)行情,，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表,，予以公布。未經(jīng)證券交易所許可,，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情,。

因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序,，證券交易所可以決定臨時(shí)停市,。證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市，必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),。

（三）風(fēng)險(xiǎn)基金（熟悉）

證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi),、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會(huì)管理,。

證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險(xiǎn)基金存入開(kāi)戶(hù)銀行專(zhuān)門(mén)賬戶(hù),，不得擅自使用。

七,、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記,、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人,。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),。

（一）設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件（熟悉）

設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1.自有資金不少于人民幣2億元;

2.具有證券登記,、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施;

3.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;

4.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件,。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣,。

（二）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能（熟悉）

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行下列職能：

1.證券賬戶(hù),、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立;

2.證券的存管和過(guò)戶(hù);

3.證券持有人名冊(cè)登記;

4.證券交易所上市證券交易的清算和交收;

5.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;

6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún);

7.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù),。

（三）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則（熟悉）

1.證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)章程,、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定,，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

2.證券持有人持有的證券,，在上市交易時(shí),，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶(hù)的證券,。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊(cè)和登記過(guò)戶(hù)記錄真實(shí),、準(zhǔn)確、完整,，不得隱匿,、偽造、篡改或者毀損,。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記,、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年,。

3.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易,，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù),。

4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí),，應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對(duì)付的原則，足額交付證券和資金,，并提供交收擔(dān)保,。

5.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券，必須存放于專(zhuān)門(mén)的清算交收賬戶(hù),，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收,，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。

（四）證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金（熟悉）

證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取,，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納,。

證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，實(shí)行專(zhuān)項(xiàng)管理,。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金賠償后,，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任人追償。

(由東奧教務(wù)提供)

學(xué)習(xí)是每一個(gè)學(xué)生的職責(zé),，而學(xué)習(xí)的動(dòng)力是靠自己的夢(mèng)想,，也可以這樣說(shuō)沒(méi)有自己的夢(mèng)想就是對(duì)自己的一種不責(zé)任的表現(xiàn)，也就和行尸走肉沒(méi)啥兩樣。更多證券市場(chǎng)基本法律知識(shí)點(diǎn)會(huì)一直更新下去,，大家一起學(xué)習(xí)吧,！

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